合规经营是监管关注重点

证券时报记者程丹监管层对券商的从严监管从未松懈。从2020年全年来看，包括证监会及其派出机构、沪深交易所在内的各监管部门，对券商及其从业人员开具的罚单数近160单，涉及行政监管措施，包括警示函、限制业务措施、责令改正措施、行政处罚等，轻则被出具警示函、重则被接管。