投顾、私募资管未有效控制和防范风险

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！投顾、私募资管业务中未有效控制和防范风险，海通证券、海通资管收行政监管罚单！每经记者王海慜每经编辑何剑岭{image=1}今日晚间，证监会在官网发布公告称，近日，对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。