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华西证券还被指薪酬递延机制不完善
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华西证券还被指薪酬递延机制不完善
四川两家本地投行挨罚
华西证券还被指薪酬递延机制不完善
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!现场检查中,两家券商投行被发现问题。近日,四川证监局公布对辖区内两家券商的处罚,出现问题的多为债券项目,处罚原因主要为券商尽职调查不充分;未持续关注债券发行人的资信或募资使用情况等。此外,华西证券还被四川证监局指出存在投行内部控制不完善的问题;宏信证券被发现薪酬递延机制不完善,未合理制定项目主要人员收入递延支付标准。
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2021-05-30 16:53:17
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2024-05-14 20:19:29
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