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资管计划之间违规交易
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资管计划之间违规交易
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资管计划之间违规交易
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天天财经独家,速关注又一家券商收到监管罚单!8月27日,广东证监局官网披露了对粤开证券股份有限公司(下称粤开证券)采取责令改正监管措施的决定,原因是粤开证券私募资管业务存在多处漏洞,公司内控不完善。粤开证券的时任分管副总裁黄达明、粤开证券资管分公司时任负责人叶进、时任合规总监黄立新也因此被出示警示函。{image=1}来源:广东证监局官网
中国证券报
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2020-08-27 23:32:10
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