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违反监管规定

  • 违反监管规定 瑞银遭香港证监会谴责及罚款1155万元

    香港证监会8月3日消息,证监会决定对UBSAG及UBSSecuritiesAsiaLimited(UBSSAL)(统称为UBS)作出谴责,并分别处以罚款980万元及175万元,原因是它们违反了多项监管规定。香港证监会表示,证监会于2018年9月至2020年11月期间,从UBS的主动汇报及香港金融管理局(金管局)转介的调查结果中得悉,UBS的系统及监控措施出现了多项问题。
    一财网风景区2021-08-03 17:21:50
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