卖方研究遭整顿

{image=1}接踵而至的监管罚单，意味着监管正在进一步加强对卖方研究的合规监管力度。11月30日，北京证监局发布的行政监管措施显示，中信建投证券因研报质量控制和合规审查不到位，被责令改正。而它并非近期首家因不合规研报被监管“点名”的券商，11月4日，申万宏源证券因未对某分析师谋篇研报进行发布前的质量控制和合规审查，被上海证监局出具责令改正的监管函。