监管方指其风控等多个领域存在“严重不足”

美国货币监理署（OCC）称，花旗“长期未能”改正在风控和数据系统方面的问题，必须整改。OCC有权否决花旗未来的任何收购，并保留要求花旗高层人事变动的权力。美国金融监管机构对花旗处以4亿美元的罚款，认为这家华尔街巨头目前存在“严重不足”。美联储下属纽约联储在公布的双方和解同意令中指出，花旗在“风险管理和内控的多种领域”存在不足，包括数据管理、监管汇报和资本规划。