债券承销业务三项违规、高管违纪 东海证券被责令改正

12月13日晚间，东海证券发布关于东海证券股份有限公司收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》的公告。公告称，其被江苏证监局采取责令改正的行政监督措施，生效日期为12月8日。

江苏证监局指出，东海证券存在以下违规之处：2020年，公司开展有关债券的承销业务过程中，一是债券一、二级市场业务未进行有效隔离；二是未及时向中国证券监督管理委员会江苏监管局报告风险控制指标不符合规定标准的情况；三是簿记建档过程不规范。上述行为反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善。此外，2019年至今，公司部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善。

公开信息显示，过去几年里，东海证券前任董事长、总裁均传出落马消息。2019年7月，东海证券公告称，其前任董事长朱科敏递交辞职报告。同期东海证券接到江苏省公安厅电话通知，告知朱科敏处于配合调查阶段。2020年7月，江苏省纪委监委官网发布消息称，朱科敏涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。今年9月，常州市纪委监委公开通报信息显示，东海证券原党委委员、东海基金原董事长赵俊违规存在发放津补贴，收受礼品礼卡问题。

对此，东海证券表示，公司高度重视上述问题，已督促相关部门严格按照要求进行整改；公司将加强债券承销业务和廉洁从业管理工作，严格遵守监管机构的各项规定和要求，完善公司治理结构、内部控制管理，确保日常经营合法、合规。

另外，东海证券也表示，本次行政监管措施不会影响公司整体的正常运营，不会对公司经营产生重大不利影响。目前公司各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况，公司偿债能力未受影响。不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

公开信息显示，2015年7月，东海证券于新三板挂牌上市，目前注册资本为18.56亿元。东海证券实际控制人、控股股东为常州投资集团有限公司，直接持股26.68%。

责任编辑：王其霖