部分员工不具备期货投资咨询资格,但向投资者提供期货交易咨询建议 恒银期货一分公司被责令改正
市场资讯2022-12-15 16:58:181阅
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来源：厦门证监局
关于对恒银期货有限公司福建分公司采取责令改正措施的决定
恒银期货有限公司福建分公司：
经查，你分公司部分员工不具备期货投资咨询资格，但向投资者提供期货交易咨询建议，不符合《期货公司期货交易咨询业务办法》（证监会令第202号）第三条的规定。
根据《期货公司期货交易咨询业务办法》第三十一条的规定，我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施。你司应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施落实整改，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
厦门证监局
2022年12月9日
责任编辑：陈诗莹
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