“售假”、“代持”，安信证券营业部因“窝案”成为被告

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来源：券业行家

售假、代持，安信证券营业部因“窝案”成为被告

此前因“虚构金融产品”接连受罚的安信证券，近期又有麻烦：被投资者告上法庭。

侵权诉讼案开庭

就在今天，四川省成都市武侯区人民法院（简称：武侯区法院）开庭审理一起侵权责任纠纷案。而被告方中出现了安信证券股份有限公司及成都龙腾东路营业部（简称：龙腾东路营业部）。

这个名字，行家并不陌生。因为这是安信证券设在成都的四家网点之一。工商信息快照显示，龙腾东路营业部成立于2017年。

时任负责人受罚

话说，今年6月21日，四川证监局点名安信证券龙腾东路营业部，“向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益”。涉事人员及龙腾东路营业部均被采取监管警示措施。

两个月后，四川证监局延迟公布了一份罚单，签发日期显示为6月22日。在这份监管函中，四川证监局点名安信证券龙腾东路营业部经纪人周俊衡任职期间，参与推介虚构的金融产品，并与客户签订代持协议。

行家查看了工商变更信息：2019年1月，安信证券负责人由王熙变更为杨慧，同年11月变更为吴晨弘，2021年8月变更为沈洋。

这么说来，这家营业部的负责人和经纪人“串通”，向客户“售假”，并提供“代持服务”。客户基于对券商的信任，购买虚构的金融产品被骗，难道能善罢甘休？

或因合规担责

此前，行家曾点评过这起离奇的违规事件，并曾猜测可能涉嫌诈骗或是合同诈骗。如今，同样涉及龙腾东路营业部，一起侵权纠纷案进入审理流程，判决还需时日。

从同类诉讼的情况来看，法院可能会认可“表见代理”的情况，并以“失察”为由，判决由券商营业部承担部分赔偿责任。

那么，安信证券的合规管理，是否存在漏洞？

行家查看了安信证券官网，发现两名高管对合规管理较为熟悉：副总经理廖笑非先生，此前曾在深圳证监局任职；并且曾担任安信证券合规总监，安信资管合规总监兼首席风险官职务。而现任首席风险官兼合规总监赵敏先生，也有着监管背景，曾任四川证监局主任科员、证监会深圳专员办副处长等职。

行家注意到，多位安信证券管理层人员兼任了中国证券业协会专业委员会成员。然而，来自安信证券的人员却没有出现在“合规管理与廉洁从业专业委员会”以及“自律处分与内审专业委员会”名单中。

业绩牵连母公司

作为大型券商，安信证券的业绩排名长期位于TOP20，但年报之外的公开数据却较为缺乏。

直接和间接全资控股安信证券的上市公司国投资本股份有限公司（简称：国投资本），今年前三季度“增收不增利”：营业收入124.71亿元，同比增长1.74%；归母净利润仅为21.41亿元，同比下降45.57%。而三季度单季，净利润同比降幅更是高达77.73%。

通过投资者关系平台，国投资本回应称，“公司业绩同比出现较大下降，主要是子公司安信证券自营收益大幅减少所致。”

行家查看了安信证券未经审计的2022年中报：当期营业收入45.47亿元，同比下降24.82%；净利润16.46亿元，同比下降31.70%。主营业务中，投行业务揽收6.81亿元，同比上升2.42%。信用业务收入13.70亿元，同比下降1.37%。经纪业务收入16.30亿元，同比下降5.90%。资管业务揽收1.38亿元，同比下降37.93%。自营业务由正转负，为-1.81亿元，同比下降113.57%；其中“投资收益”项下降224.06%，“公允价值变动”项增长327.48%。安信证券同样表示，主要是受权益市场大幅波动下跌影响。

责任编辑：杨红卜