正在冲击IPO的财信证券申请设立公募基金，年内已有三家金融机构在“候场”

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近日，证监会官网公告，已于12月13日接收到财信证券股份有限公司的《公募基金管理公司设立资格审批》。

这是今年以来第二家申请设立公募基金管理公司的券商。此前7月份，开源证券申请设立公募基金管理公司，于11月获得证监会第一次书面反馈。

2022年4月，证监会发布《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》，正式放开“一参一控一牌”。

证监会指出，要积极推进商业银行、保险机构、证券公司等优质金融机构依法设立基金管理公司。调整优化公募基金牌照制度，适度放宽同一主体下公募牌照数量限制，支持证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资产管理机构依法申请公募基金牌照，从事公募基金管理业务。

据证监会官网披露，2022年共有三家国内金融机构申请设立公募基金管理公司，目前均处于排队等待状态。

2022年7月，开源证券申请设立公募基金管理公司，于11月获得第一次书面反馈。9月9日，苏州银行申请材料被接收，11月4日收到证监会受理通知。12月13日，证监会接收到财信证券的《公募基金管理公司设立资格审批》。

财信证券于2022年8月成立，其股东为湖南财信金融控股集团有限公司，系湖南省唯一的省属国有控股证券公司。2022年7月1日，财信证券首次递交了IPO招股说明书。

招股书显示，2019年至2021年，财信证券分别实现营业收入15.62亿元、21.14亿元、28.06亿元；净利润分别为4.06亿元、5.33亿元、8.39亿元，2020年、2021年净利增幅分别为31.09%、57.50%。

资产管理业务方面，自2019年至2021年，财信证券资产管理业务分部营业收入呈现下降状态，分别为9118.90万元、8351.74万元、7858.90万元，2022年上半年该部分营业收入为8546.95万元，占公司当期营业收入的比重7.15%。

财信证券表示，公司资产管理业务主要以机构客户为主，2019年至2021年底，机构客户的期末受托资产管理规模分别为171.04亿元、137.90亿元、465.22亿元，分别占受托资产管理总规模的62.70%、58.41%、85.19%。其中，2021年的机构客户资产管理规模同比增长迅猛，增幅达237.36%。

资产管理业务迅猛的增速引起了监管注意。

今年11月，证监会对招股书做反馈时表示，要求财信证券补充披露主要集合资产管理产品和定向资产管理产品详细相关信息，以及最近一年资产管理计划主要新增情况、原因及合理性；并说明资产管理业务规范与处置措施，是否符合相关要求，是否存在资金池运作、多层嵌套、刚性兑付等违规情形及风险。

此外，财信证券的基金托管人资格也在排队申请当中。据证监会披露，2021年2月9日，证监会收到了财信证券的材料；同月22日，向财信证券发出补正通知，至今状态再无变动。

财信证券在招股书中提到了基金托管业务，表示资产托管部要办理申请公募基金托管业务资格相关工作，健全和规范资产托管业务架构，制订和完善托管业务的各项制度和操作流程；获得公募基金托管业务资格后，组织托管业务的市场开拓，维护客户关系，结合市场发展需要，适时调整托管业务的服务内容、服务标准和服务方式。

责任编辑：王其霖