广东证监局：强化违法违规机构监管力度 奖优限劣打造良好行业生态

◎记者 朱文彬

12月16日，广东辖区证券基金期货行业文化建设交流会召开，以进一步巩固广东辖区证券基金期货行业文化建设成果、优化行业生态，加速“合规、诚信、专业、稳健”文化形成。广东证监局党委委员、副局长赖朝晖出席会议并讲话，1000余位辖区证券基金期货经营机构负责人实时在线参加了会议。

近年来，广东证监局坚决贯彻落实会党委工作部署，构筑“自律、自治、监管”三位一体工作机制，加强宣传引导，压实机构责任，净化行业生态，持续推动辖区行业文化建设。近3年来，广东证监局对辖区证券基金期货经营机构及从业人员的违法违规行为作出行政处罚5件、采取行政监管措施94件，其中同时处理机构和个人44件，占比46.80%。

会议提出，思想和认识决定行动，辖区机构应深化认识，解决文化建设的内生动力问题。一是要深刻认识到合规文化就是公司的护城河与生命线，就是公司的核心竞争力；二是要深刻认识到诚信文化是注册制改革的必然要求；三是要深刻认识到专业文化是行业分化日益加大趋势下的立身之本；四是要深刻认识到稳健文化是防范和化解金融风险的重要保障。企业要找到业务发展与风险管理能力相匹配的平衡点，保持经营稳健，远离盲目扩张带来的风险过度积累，方能成就“百年老店”。

如何做好文化建设？关键是要虚功实做。对于行业协会，一方面要通过征集最佳实践、搭建交流平台，树典型、立标杆；另一方面，要在用好官网、公众号、宣讲活动等传统途径的基础上，通过微信服务号把“一句话标题”精准提炼合规要求的警示案例，推送给每一名同岗位从业人员，实现警示教育的精准直达。

对于行业机构，一是要完善制度，二是要涵养生态，三是要外树形象。对照相关自律要求，不断提高文化建设制度化、规范化水平，特别是要完善激励与约束相容、长期与短期兼顾的考核激励机制。要紧紧围绕服务实体经济的使命，以贯彻新发展理念为中心任务，着力解决如何当好注册制下资本市场“看门人”，“基金赚钱、基民不赚钱”等问题，加强投资者教育和保护，积极妥善处理矛盾纠纷等。

广东证监局将落实奖优限劣的原则，完善分类监管、差异化发展思路，对遵纪守法的机构加大扶持力度，支持做优做强做大，解决如何让“好人有好报”的问题，强化违法违规机构监管力度，真正体现奖优罚劣，充分激发机构合规经营、稳健发展的内生动力，打造良好行业生态。

责任编辑：吕成飞