替客户办理证券认购 平安证券一员工收警示函
新浪财经2022-12-29 17:59:160阅
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12月29日，天津证监局披露关于对边书元采取出具警示函措施的决定。
经查，边书元在平安证券股份有限公司天津分公司任职期间，存在替客户办理证券认购的行为。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第一项、第二十七条第一款的规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第二十五条的规定，天津证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
责任编辑：陈诗莹
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