“老鼠仓” 事涉申万菱信基金和长江证券，究竟是如何合谋？

来源：券业行家

来自河北证监局的两则监管函，共同指向了一起“老鼠仓”案。分别来自申万菱信基金和长江证券的当事人，究竟是如何合谋的呢？

关联罚单

火力全开的河北证监局，月内连发多份监管函，其中两份罚单的内容，可以相互印证。

在行政处罚函中，河北证监局点名了时任申万菱信智能驱动基金的基金经理徐远航。因工作关系，这位基金经理认识了来自长江证券研究所的研究员靳昕。

2021年4月12日，徐远航完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序，4月13日开始申请交易“锦泓集团”，4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。此后，4月16日、4月19日基金持续买入“锦泓集团”，直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。

而这位基金经理，一边履行工作职责，一边积极对外延展。

2021年4月15日至30日期间，徐远航利用共同路演、调研等活动机会，向靳昕推荐“锦泓集团”，并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

得知非公开信息的靳昕，虽然没有亲自炒股，却指导其父靳某入场：于2021年4月15日先于基金买入“锦泓集团”，并于4月21日至30日持续委托买入，累计成交金额411.06万元。

为此，河北证监局依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，对徐远航责令改正，并处以五十万元的罚款。

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，河北证监局对靳昕给予警告，并处以三万元的罚款。

由于罚单没有提及“非法获利”，行家猜测，可能是因为投资亏损所致。然而，当事人的罚款金额分别是50万元和3万元，与可能造成的后果相比，是否合适呢？

双双离职

对两位当事人的背景，行家进行了一番查证。

据申万菱信智能驱动此前的公告，徐远航自2011年起从事金融相关工作，先后任职于国泰基金、国金证券、华创证券。2015年9月，他加入申万菱信基金管理有限公司担任行业研究员。

据天天基金网，徐远航于2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动股票A基金经理，2022年2月25日任申万菱信智能驱动股票C基金经理；2022年7月22日起任申万菱信专精特新主题混合发起A/C基金经理。

今年11月14日，徐远航因个人原因离任，并且未转任公司其他职务。

行家独家查询了伟海精英数据，靳昕在2019年3月首次登记执业于长江证券研究所，并于2021年1月取得证券分析师资质。目前，他已经从长江证券离职注销，“下落不明”。

顺便一提，知名大V@大力如山 爆料称，长江证券研究所实习的30余位应届毕业生吐槽，无限期拖延留用答辩，可能耽误毕业签约。

合规责任

作为申万宏源证券与三菱UFJ信託銀行株式会社合资设立的公募基金，申万菱信基金多位高管出身申万宏源。

直接负责合规管理的督察长王菲萍女士，生于1976年，硕士学历。她在申银万国证券总裁办任法律顾问等职务，2004年2月加入申万菱信基金管理有限公司（原申万巴黎基金管理有限公司），任监察稽核总部总监。

再看长江证券，由副总经理胡勇女士兼任合规总监，并且有深厚的监管背景。

据2021年报，胡勇女士生于1970年，中共党员，经济学硕士。现任公司副总裁兼合规总监、首席风险官；中国证券业协会合规管理与廉洁从业委员会委员，上海证券交易所第五届理事会会员自律管理委员会副主任委员。曾任武汉证券公司财务部职员，中科信武汉营业部副总经理，中国证监会武汉证管办机构监管处干部、副主任科员、主任科员，中国证监会湖北监管局机构监管处主任科员、期货监管处副处长、新业务监管处副处长、新业务监管处副处长（主持工作）、机构监管处处长，长江证券股份有限公司法律合规部总经理、审计部总经理。

这位在中证协担任合规管理与廉洁从业委员会委员职务的券商高管，面对自家的违规行为，又是否能公正合理的处置？

责任编辑：杨红卜