又有券商员工炒股被罚！成交金额3600万亏损5万，曾任职于国信证券及中信证券

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1月5日，深圳证监局披露罗汇的行政处罚决定书。

当事人：罗汇，男，1985年3月出生，住址：上海市虹口区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，深圳证监局对罗汇违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，罗汇存在以下违法事实：

一、罗汇证券公司从业情况

2012年7月至2019年7月期间，罗汇先后任职于国信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司。

二、罗汇使用“骆某华”、“蒋某雯”证券账户持有、买卖股票

（一）证券账户基本情况及资金情况

骆某华是罗汇的母亲。“骆某华”证券账户，2018年3月20日开立于东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第一证券营业部，下挂上海股东账户A25****860和深圳股东账户017****108，资金账号540******609，三方存管银行账户为中信银行6217********0558，交易资金全部由罗汇转入，2019年4月26日，该证券账户注销。

蒋某雯是罗汇的配偶。“蒋某雯”证券账户，2011年10月22日开立于国泰君安证券股份有限公司上海威海路证券营业部（后更名为国泰君安证券股份有限公司上海松涛路证券营业部），下挂上海股东账户A38****311和深圳股东账户015****536，资金账号033**********893，三方存管银行账户为交通银行6222***********3216，交易资金来源于罗汇、蒋某雯，2019年6月6日，该证券账户注销。

（二）“骆某华”、“蒋某雯”证券账户操作情况

罗汇控制使用“骆某华”证券账户。“骆某华”证券账户的下单设备唯一，均由IMEI码为86***********33的设备作出。“骆某华”证券账户登录、下单IP地址涉及北京、上海、广东、江苏、江西、浙江等多地，与罗汇同期出差地点高度趋同。

罗汇使用手机号码158*****408、MAC地址为7C********41、3C********6C的设备操作使用“蒋某雯”证券账户。158*****408为罗汇在中信证券股份有限公司工作时报备的手机号码，罗汇承认该手机号码由其实际使用。手机号码158*****408登录“蒋某雯”证券账户的IP地址涉及江苏、上海、北京、湖南、广东、四川等地，与罗汇同期出差地点高度趋同。MAC地址为7C********41、3C********6C的设备与手机号码158*****408登录“蒋某雯”证券账户的IP地址交叉重合。

经查，罗汇使用“骆某华”证券账户的期间为2018年8月9日至2019年4月19日，使用“蒋某雯”证券账户的期间为2012年7月2日至2017年4月10日。

三、罗汇使用“骆某华”、“蒋某雯”证券账户的交易及盈亏情况

涉案期间，罗汇使用“骆某华”证券账户交易股票，成交金额1，243，734元，累计盈利19，583.67元；使用“蒋某雯”证券账户交易股票，成交金额35，066，995.62元，累计亏损72，501.43元。罗汇操作上述证券账户合计总成交金额36，310，729.62元，亏损52，917.76元。

上述违法事实，有劳动合同、涉案证券账户开户资料、涉案证券账户交易资料、银行账户资料、出差行程记录、微信注册及登录数据、询问笔录、情况说明、交易所盈利计算结果等证据证明，足以认定。

深圳证监局认为，罗汇的上述行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，深圳证监局决定：对罗汇处以6万元罚款。

责任编辑：陈诗莹