罕见一家券商6位股东同日遭罚，有知名股东被指多项违规

国都证券再次爆出股东股权问题，这次被采取监管措施的股东多达6家。

1月5日，北京证监局公布了对国都证券6名股东的罚单，其中重庆信托、东方创投、上海北盛、重庆嘉鸿被采取责令改正行政监管措施，北京国瑞金泉、深圳华融泰被采取出具警示函行政监管措施。

从6张罚单所指向的违规问题来看，直指与重庆信托牵扯不断的复杂关系。

北京证监局指出，经查，重庆国际信托股份有限公司作为国都证券股东，存在以下问题，一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系；二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券；三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大重庆信托作为国都证券股东的影响力；四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。

仅以此次违规遭罚的重庆信托、东方创投、重庆嘉鸿所持股权合计来看，在国都证券总股本占比达14.18%，已经超过持股比例最高的中诚信托的13.33%。

6家股东同日遭罚

北京证监局要求，重庆信托应采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。

上述重庆信托罚单提到“与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利”，这恰恰是其中3家股东被罚的原因。

上海北盛企业发展有限公司的罚单显示，公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了相关规定，公司被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。

东方创业投资管理有限责任公司的罚单显示，公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了相关规定，公司被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。

北京证监局要求，上海北盛企业发展有限公司、东方创业投资管理有限责任公司应采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务。

北京国瑞金泉投资有限公司的罚单显示，经查，2021年1月至2022年6月，公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了相关规定。2021年12月，公司解除违规质押协议，并转出国都证券股权。北京证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

深圳市华融泰资产管理有限公司的罚单显示，经查，2019年1月至2021年12月，公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了相关规定。2022年6月，公司解除违规质押协议。北京证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

北京证监局要求，北京国瑞金泉投资有限公司、深圳市华融泰资产管理有限公司应当遵守证券公司股权管理相关要求，依法合规行使股东权利，履行股东义务。

重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司的罚单显示，公司作为国都证券股东，未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系，违反了相关规定。北京证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

北京证监局要求，重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司应真实、准确、完整地向国都证券说明公司与国都证券其他股东的关联关系或者一致行动人关系，依法合规行使股东权利，履行股东义务。

官网资料显示，国都证券是经证监会批准，在中诚信托和北京国际信托原有证券业务整合的基础上，吸收其他股东出资，于2001年12月28日成立的券商，注册地为北京。

天眼查显示，公司前十大股东分别是中诚信托（13.33%）、北京国际信托（9.59%）、国华能源（7.69%）、同方金融控股深圳（5.95%）、重庆信托（5.28%）、山东海洋集团（5.13%）、东方创投（5.13%）、天津重信资产（4.72%）、重庆嘉鸿（3.77%）、深圳远为（3.31%）。

以上述公开数据来看，此次被罚的重庆信托、东方创投、重庆嘉鸿合计持股比例已经超过第一大股东中诚信托0.85个百分点。若以上述情形来看，重庆信托在股东中的话语权或已超过中诚信托。

国都证券股东多次因股权质押遭罚

国都证券股东曾多次因股权质押等问题被罚，公司自身也曾因此被责令改正。

2020年9月，证监会网站公布的关于对福建国耀投资采取责令改正措施的决定显示，经查，福建国耀投资于2020年7月27日新增质押持有的国都证券73.34%股权，至此福建国耀投资所持国都证券股权质押比例达到100%。2020年8月5日，福建国耀投资为初始质押的部分股权办理了解除质押登记，但随后于2020年8月10日将该部分股权再次办理了质押登记。

北京监管局决定对福建国耀投资采取责令改正的行政监管措施，福建国耀投资应自收到监管措施起三个月内降低股权质押比例至符合管理规定要求，并向北京监管局报送整改情况报告。

同年3月6日，北京证监局下发对国都证券的行政监管措施决定书，国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持公司股权，公司应当知情。在北京证监局问询后，公司才于2019年10月22日报告相关质押情况。北京证监局对国都证券采取责令改正的行政监管措施。

2020年3月的另一份罚单显示，北京证监局对国都证券股东泰豪创投行政监管措施决定书，因泰豪创投于2019年9月11日质押持有的国都证券100%股权，违反了《证券公司股权管理规定》中“股权锁定期满后，证券公司股东质押所持证券公司的股权比例不得超过所持该证券公司股权比例的50%”的规定，北京证监局决定对泰豪创投采取责令改正的行政监管措施。

此外，国都证券曾因公司股权秘密代持遭处罚。

2021年2月9日，北京证监局下发的一份罚单显示，国都证券被采取责令改正并限制业务活动措施，公司被采取责令改正并暂停另类投资业务（项目退出除外）三个月的行政监管措施。

彼时，国都证券存在以下三个问题，一是子公司国都景瑞委托他人代持国都证券股权，且长期存续；二是对国都景瑞风险管控不足，未及时监测、监控和处理子公司风险；三是未向监管部门报告国都景瑞重要情况，作为信息报送的责任主体，报送的资料、信息有缺失。

责任编辑：吴剑