证监会重罚广发证券:暂停保荐6个月 暂不受理债券承销12个月
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
原标题:证监会重罚广发证券:暂停保荐资格6个月、暂不受理债券承销业务12个月
来源:21世纪经济报道
作者:姜诗蔷
7月10日,证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书。
证监会拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责,按公司规定追回相关报酬收入。
证监会表示,广发证券在相关业务风险爆发后,按照证监会强化风险管控要求,已启动全面自查,控制各项业务规模,防止新增风险。
事实上,事件的相关方康美药业也多次受到处罚。
7月9日,康美药业称公司收到公司实际控制人马兴田家属的通知,马兴田因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施。
康美药业在公告中表示,马兴田自2020年5月开始已不在公司担任任何职务。
早前,证监会针对康美药业的调查结果指出,2016年至2018年期间,康美药业涉嫌通过仿造、变造增值税发票等方式虚增营业收入约300亿元,通过伪造、变造大额定期存单等方式虚增货币资金达886亿元。上述行为致使康美药业披露的相关年度报告存在虚假记载和重大遗漏。
康美药业也被证监会行政处罚60万元,6位负责人被宣布10年至终身证券市场禁入。
此外,证监会同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查。经查,广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责,存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。
根据违规事实和相关规定,证监会拟对广发证券采取前述暂停业务、实施整改等监管措施,并严肃追责相关责任人员。
证监会重申,保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责,是资本市场核查验证、专业把关的首道防线,必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。部分机构及从业人员缺乏职业操守,内控松散,管控失效,履职不力,把关不严,将严重损害资本市场秩序,破坏行业生态。对此,证监会始终保持高压态势,坚持有案必查、有错必惩,让违规者付出代价。
证监会方面指出,随着新《证券法》颁布实施和注册制改革深入推进,保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大,各机构必须提高认识、从严要求,切实把法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉,完善内部控制,强化风险意识,坚守勤勉底线,提高履职水平,充分发挥“看门人”作用。
责任编辑:陈志杰
又一券商定增落地:湘财股份60亿定增减至47亿 年内还有4家总计335亿元定增在途
投资研报【机构调仓】葛卫东、沈雪峰等做多1股!基金“新男神”林英睿狂买1股(附10股名单))【超级大单】章盟主、赵老哥等出手!这一品种80%概率上涨(附10只受益股名单)全球什么都在涨价,煤炭、有色、钢铁遭疯炒后,油价上涨可能超预期,新一轮化工行情或将开启,掘金4条主线(名单)【主力资金】三机构大买1股4.7亿!炒股养家等重仓出击(附煤炭、钢铁、化工受益股)0000删除审核问题不作答?招商证券保代收监管警示函
投资研报【新能源车动见】数据传递重要信息!份额快速提升,这两只票更受益【碳中和动态分析】颗粒硅技术路线改变未来硅料格局?工信部引导光伏企业减少单纯扩大产能【硬核研报】在手订单已达历史最高水平,低估值王者即将崛起!(名单)【硬核研报】全力抢占市场,券商高喊药剂王者还有43%上涨空间记者|刘晨光{image=1}0005政策提振业绩、估值处于低位 券商股引领金融板块或创大级别行情
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!政策提振业绩、估值处于低位,券商股引领金融板块或创更大级别行情来源:证券市场红周刊10月15日,沪深两市继续震荡,截至收盘,上证指数收跌0.26%,深成指数收跌0.48%,创业板指收跌0.95%。在多数板块当日出现调整的同时,以银行为代表的大金融板块是当日少数几个抗跌的板块之一。0000东吴证券迎“75后”总裁:从设立并购母基金到股权激励动作不断
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!财联社(上海,记者刘超凤)讯,东吴证券迎“75后”总裁。据财联社记者获悉,薛臻履新东吴证券党委副书记、总裁,已正式到岗;范力将继续担任董事长、党委书记职务。0000券商资管最新成绩单来了:最牛大赚近8亿 更有这个大利好
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!7月,券商资管子公司业绩分化明显。截至8月8日早间,已有15家券商旗下资管子公司“交出”7月成绩单。营收冠军是东证资管,7月实现营收3.5亿,净利润冠军为华泰资管,7月实现净利润1.49亿。而部分资管子公司7月业绩并不理想,7月5家公司营收规模腰斩,有的公司营收不及一千万,一家公司甚至出现净利润亏损。0000