原招商证券投资经理"老鼠仓"交易近5亿 反亏近400万

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新浪财经讯 近日，裁判文书网又发布了一则“老鼠仓”案件的判决，涉案人员是招商证券资产管理总部定投经理杜某某利用8个账户“跟投”其管理的26个资产管理业务账户，趋同交易金额累计约4.9亿元，累计亏损近400万元。

杜某某于2007年9月进入招商证券研究发展中心从事证券分析工作。2010年1月杜某某被调入招商证券资产管理总部，负责专户投资工作。在其担任资产管理部投资经理期间，利用未公开信息私下操左8个他人名下账户步于或稍晚于其管理的“鲍某”为代表的26个定向资产账户为杜某所管理。

招商证券2014年内部对资产管理业务的专项审计的过程中，发现定向资产管理业务投资经理杜某某泄露未公开信息，有两名资金量较大的客户与杜某某所管理的账户买卖股票的重合度分别为78%和94%，买入时机重合度在50%左右。

核查发现马某的股票账户存在买卖股票记录，其委托来源IP和MAC地址均不在招商证券公司，但委托来源与上述两名客户高度重合；招商证券深入调查发现2013年至今共有7名客户的9个账户委托地址来源与马某的高度趋同。根据以上线索及数据分析结果，招商证券稽核小组初步判断杜某某存在泄露未公开信息的情况。在接受稽查小组调查时，杜某某前后说法不一，试图隐瞒真相。

招商证券在调查过程中采取了终止杜某某投资经理资格的紧急措施，并于2014年10月23日给予杜某某开除处分，扣发其月度浮动绩效工资及年度尚未发放的全部浮动绩效奖金，并将其违规行为及处罚情况报告中国证券业协会及提交相关系统备案。

深圳证监局于2015年10月21日对本案立案调查，经查，，杜某某以职务便利利用定向资管账户股票交易的非公开信息，操作“马某”、“陈某”等8个账户（皆非招商证券投资客户）同步于或稍晚于其管理的“鲍某”等26个定向资产管理业务账户交易相关股票，趋同交易股票ll6只，交易金额累计约4.9亿元，趋同交易股票累计亏损约394.51万元。据杜某某供述，其利用未公开信息交易的具体做法就是“跟投”，但其私下操作这8个股票账户并没有盈利反而亏损390多万。

2017年1月，深圳监管局将杜某涉嫌犯罪的行为上报证监会稽查局，并建议移送公安机关查处。杜某某于2017年7月18日上午前来深圳市公安局投案，其投案后能如实供述。

深圳市公安局于2017年5月18日立案侦查并向深圳市中级人民法院提起公诉。深圳市中级人民法院于2018年6月29日公开开庭审理了本案。

法院审理后判定杜某某存在利用职务便利所获取的内幕信息以外的其他未公开信息，其行为已构成利用未公开信息交易罪。综合考虑杜某某自首行为，依法应减轻处罚，依法判决杜某某有期徒刑1年6个月，并处罚金人民币1000元。（法说资本 恢恢）

责任编辑：公司观察