兴业银行上海分行被罚123.5万元三位分行副行长同时领罚

新浪财经2020-07-17 20:21:255阅

新浪财经讯 7月17日消息，中国人民银行上海分行公布的行政处罚信息公示表显示，兴业银行股份有限公司上海分行因涉及未执行金融统计制度，错报统计数据；未按规定报备人民币结算账户开户资料；国库经收业务未使用规定科目核算；未按照规定履行客户身份识别义务；发布引人误解的营销宣传信息等五项违法违规行为，受到警告处分并被罚款123.5万元。同时，时任兴业银行上海分行副行长的胡刚、吴怀坤、马德权，因对兴业银行上海分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，分别被罚款1万元、2.5万元和2.5万元；时任兴业银行上海分行企业金融部总经理尤维捷、运营管理部总经理孙建春、零售金融部总经理汪光雷，因对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，分别被罚款1万元、2.5万元和1万元。

值得注意的是，上述处罚是今年以来央行上海分行开出的第二张百万级罚单，今年5月，法国巴黎银行（中国）有限公司因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告，被罚270万元。