澳门金管局：“富途证券”未获许可从事金融活动

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！什么信号？董事长放话要IPO后，粤开证券6年多以来首次更换主办券商！来源：每经牛眼原创每经记者昨日傍晚，新三板券商粤开证券的一则公告引发了市场的关注。公告显示，粤开证券董事会审议通过了与财达证券解除持续督导协议的议案，转而拟由华泰联合证券承接公司主办券商工作。而此前财达证券已担任粤开证券的主办券商达6年多之久。

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！{image=1}记者丨马晓甜遭交易商协会调查已过月余，海通证券于11月20日晚间披露了最新处置情况。从处罚结果不难看出，海通证券违规结构化发行牵涉到公司多个业务部门和子公司。

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！来源：财联社财联社（深圳，记者覃泽俊）讯，两个月内，中山证券迎来监管第三次处罚。在深圳证监局出具的《认定为不适当人选事先告知书》中，中山证券董秘石文燕被认定为不适当人选，理由是其在中山证券出现印章管理混乱期间担任董秘及董办主任、分管办公室的委员会委员，属于直接负责的高管。

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！IPO独立性遭监管3次追问！券商投行女员工辞职近期一个IPO案例受到市场关注。在该项目中，实际控制人的女儿在保荐机构工作，尽管不是项目组成员，也并非在投行担当要职，但其就职是否会影响保荐机构的独立专业判断，已成为交易所关注重点。

券商反洗钱监管力度加码：申港证券因相关工作不到位被罚20万元，时任代行总裁也躲不过！来源：每经牛眼原创每经记者中国人民银行上海分行官网显示，近日，申港证券因未按规定划分客户风险等级而被罚款20万元。同时，时任申港证券常务副总裁（代行总裁），分管经纪业务的樊平对于申港证券的违法违规行为负有责任，因而也被罚款1万元。