广发证券处罚正式落地:保荐承销资格暂停6个月 8人被免职

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因康美造假案遭重罚广发证券，又有新进展！

7月20日晚间，广发证券公告称，收到广东证监局的《行政监管措施决定书》。广发证券被采取三项监管措施：第一，责令改正，应对公司投行业务进行深入整改；第二，2020年7月20日至2021年1月19日期间，暂停公司保荐机构资格；在2020年7月20日至2021年7月19日期间，暂不受理公司债券承销业务有关文件；第三，责令限制高级管理人员权利。

同时，陈家茂、林焕伟、朱保力、肖晋、林焕荣、许戈文、李贤兵、何宽华等8名直接责任人被采取认定为不适当人选10年至20年，在监管决定作出之日起，不得担任上市保荐、债券承销或者投行相关职务，30个工作日内被要求免除职务。

此外，时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西和副总经理秦力双双被采取予以公开谴责和监管谈话的措施，张威、钟辉、黄旭辉、陈天喜等4名其他相关人员被采取监管谈话措施，即14名直接责任人及负有管理责任的人员全部领到了处罚。

北京某投行人士告诉券商中国记者，监管这次对广发证券给予了极其严重的处罚，投行业务基本遭遇停摆，保荐、承销、并购重组等业务全都做不了，只能做非牌照类的财务顾问。不过，虽然没法做承销保荐，但持续督导不受影响。关键是投行的核心人物都被市场禁入，投行没有人就什么都没有了，比之前平安的处罚还惨，两年后换一拨人再看了。

广发被采取三项监管措施保荐和承销资格即日起被停

2020年7月20日，广发证券收到广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令限制高级管理人员权利监管措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕97号）。

经查，发现广发证券在康美药业2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行持续督导与受托管理义务。

最终，广东证监局决定对广发证券采取三项监管措施：

一、责令改正。广发证券应对投行业务进行深入整改，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投资银行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向广东证监局提交书面问责报告。

二、2020年7月20日至2021年1月19日期间，暂停广发证券保荐机构资格；在2020年7月20日至2021年7月19日期间，暂不受理广发证券债券承销业务有关文件。

三、责令限制高级管理人员权利，限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利，限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利，已领取部分应全部退回公司。

广东证监局表示，如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

14名相关责任人均领到处罚

除了公司被重罚，广发证券投行相关人员也领到了正式处罚。

陈家茂、林焕伟、朱保力、肖晋、林焕荣、许戈文、李贤兵、何宽华等8名直接责任人被采取认定为不适当人选10年至20年，在监管决定作出之日起，不得担任上市保荐、债券承销或者投行相关职务。

其中，林焕荣、李贤兵被限制债券承销业务资格20年，何宽华被限制投行业务20年，陈家茂和朱保力被限制保荐资格资格10年和15年，林焕伟、肖晋、许戈文分别被限制债券承销业务资格10年、10年、15年。

同时，广东证监局要求，广发证券股份应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除上述8人相关职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。

此外，时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西和副总经理秦力双双被采取予以公开谴责和监管谈话的措施，张威、钟辉、黄旭辉、陈天喜等4名其他相关人员被采取监管谈话措施。

也就意味着，14名直接责任人及负有管理责任的人员全部领到了处罚。

广发证券表示，将深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求，并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。公司将建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投资银行业务质量。公司将全面强化责任、能力和职业操守建设，全面提升合规管理和风险管控水平。公司将严格遵循稳健经营理念，进一步强化“合规、诚信、专业、稳健”的文化建设，严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。

监管重罚之下，广发证券的投行业务或遭到较大影响。据券商中国记者统计，目前广发证券保荐的IPO再审项目共有23家，主板9家，中小板5家，创业板6家，科创板3家，同时广发证券手里还有66个处于辅导备案登记状态。

除了前期一些储备项目或意向项目出现流失外，在广发证券投行业务处罚明确的第三天，国信证券就决定不再聘请广发证券担任其150亿定增发行的联席主承销商，显然这次处罚对广发证券的影响相当严重。

“投行业务基本停摆，保荐、承销、并购重组都做不了，只能做非牌照类的财务顾问。关键是投行的核心人物都被市场禁入，投行没有人就什么都没有了，比之前平安的处罚还惨，两年后换一拨人再看了。”北京某投行人士表示。

责任编辑：陈悠然 SF104