奥瑞德正式受到行政处罚，股民索赔启动

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2020年7月17日晚，奥瑞德（ST瑞德（维权），600666）公告收到证监会《行政处罚决定书》，时隔两年多，对奥瑞德光电股份有限公司虚假陈述事件的调查正式完结。（奥瑞德维权入口）

奥瑞德光电股份有限公司成立于1992年，其主营业务是蓝宝石晶体材料、半导体衬底晶圆、衬底片、光电窗口材料、激光窗口材料及光电功能材料、光电涂层材料的生产、销售以及晶体生长设备、加工设备、专用刀具研制、开发、制造和销售，业务发展范围十分广泛。然而企业做得越大，其经营中的出现的问题就越多。

2018年5月31日，奥瑞德光电股份有限公司收到中国证监会《调查通知书》，称其因嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对该公司立案调查。2019年11月7日晚间，奥瑞德公告公司及相关当事人收到中国证监会重庆监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》，奥瑞德证券虚假陈述案件有了新的进展，股民的索赔工作也开始默默进行着。而如今，奥瑞德正式收到了证监会作出的《行政处罚决定书》，股民索赔工作随即正式启动。

根据证监会作出的处罚决定书来看，奥瑞德涉嫌5项违法事实：一是定期报告中财务报表存在虚假记载；二是未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况；三是未及时披露且未在相关定期报告中披露关联方资金占用及关联交易的情况；四是未及时披露且未在相关定期报告中披露对外担保及诉讼的情况；五是未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况。

结合奥瑞德的具体违规情节和相关法律法规，证监会重庆监管局决定对奥瑞德责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对左洪波给予警告，并处以90万元罚款，其中，作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为控股股东、实际控制人罚款60万元；对褚淑霞给予警告，并处以20万元罚款。此外，证监会重庆监管局还决定对左洪波采取10年证券市场禁入措施。

处罚措施是严厉的。随着我国资本市场的发展和国家市场监管制度的健全，国家对于信披违规和虚假陈述的关注越来越多，今后对于上市公司的监管将会与来越严格。奥瑞德的今天，也是给众多的企业提了一个醒，告诫其应当时刻遵守国家的法律规定，不触碰法律红线。

除此之外，北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师提醒广大投资者，奥瑞德已经正式收到行政处罚决定书，股民索赔可以积极联系。其索赔区间初步认为是在2016年8月26日到2018年6月2日之间买入奥瑞德（ST瑞德，600666）股票，并在 2018 年 6 月 2 日及之后卖出或继续持有。

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责任编辑：王妍