中泰证券再迎“监管系”合规总监 近两年多位券商高管来自监管
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原标题:中泰证券再度迎来“监管系”合规总监,盘一盘近两年来自监管的券商高管们
来源:财联社
财联社(北京,记者 陈靖)讯,中泰证券迎来“监管系”合规总监。
8月4日,中泰证券发布公告称,经董事会审议通过,同意聘任亓兵为公司合规总监、总法律顾问,任期自8月3日董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。孙培国将不再担任中泰证券合规总监、总法律顾问职务。
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近年来,不断有监管部门人士下海,在证券公司等金融机构担任高管。有业内人士表示,有着监管履历的金融机构高管,意味着积累了丰富的监管经验和人脉资源,尤其在当前金融行业监管趋严的大背景下,来自监管部门的高管,在对监管关注理解以及与监管沟通上,都有着无可比拟的优势。
监管背景合规总监走马上任
8月4日,中泰证券发布公告称,经董事会审议通过,同意聘任亓兵为公司合规总监、总法律顾问,任期自8月3日董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。孙培国将不再担任中泰证券合规总监、总法律顾问职务。
财联社梳理公开资料发现,亓兵原任职山东证监局机构监管处处长,按照职能划分本就对接中泰证券的外部监管。因此本次任职中泰证券合规总监,也并不乎人意料。
同时,中泰证券独立董事在公告中表示,经审阅亓兵先生的个人履历及其他有助于做出判断的相关资料,认为亓兵先生具备相关专业知识和决策、监督、协调能力,符合履行相关职责的要求,任职条件符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
值得注意的是,中泰证券原合规总监也曾任职山东证监局。在中泰证券招股书中显示,原合规总监为孙培国先生。孙培国1966年4月出生,曾任中国济南化纤总公司干部,济南市体改委主任科员,山东证监局上市公司监管处处长、期货监管处处长等职。2007年3月开始任中泰证券副总经理,2016年6月起任合规总监。亓兵履新后,孙培国不再担任公司合规总监、总法律顾问职务。
行业人士指出,根据亓兵的职位看,其监管经验、人脉资源、行业理解等成重要加持。“来自监管部门的高管,其对于监管层关注的重点,以及未来监管趋势的变化,包括与监管层进行沟通都有无可比拟的优势。”北京一家大型券商人士对记者表示。
屡有监管部门人士出任券商高管
近年来,不断有监管部门人士下海,担任券商或基金等金融机构高管。
2019年1月底,有着20余年证监系统工作经验的王修祥获批渤海证券总裁任职资格,公开信息显示,王修祥自1997年起入职证监会稽查部(局),历任证监会稽查局立案处处长、立案处调研员、副巡视员等职,2016年12月开始,担任天津证监局党委委员、副局长。
2019年5月,浙商证券分管投行副总裁一职空缺近一年后,也迎来新的就职人选——银监系统出身的程景东。据悉,程景东曾先后在央行、证监会工作多年,2006年离开监管之后又依次在渤海银行、光大银行、建银国际(中国)任职,还出任过安理律师事务所顾问。
2019年7月,原天津市金融工作局副局长安志勇被报道将出任渤海证券党委书记、董事长,此前他也曾任天津证监局期货监管处处长。
2020年1月,焦晓宁出任华泰证券首席财务官。履历显示,2009年11月至2014年1月,焦晓宁任中国证监会会计部制度处干部、调研员、处长、正处级领导干部;2014年1月至2020年1月,任中国证监会会计部副巡视员、副主任。
自2020年2月17日起,焦凯正式出任华泰证券合规总监。履历显示,焦凯此前在上海证券交易所任职:早期曾担任交易运行部经理、总监助理,交易管理部总监助理、副总监等职。2013年1月至2014年3月,任办公室副主任兼理事会办公室主任、监事会办公室主任,党办主任;2014年3月至2017年2月,任北京中心主任;2017年2月至2019年12月,任会员部总经理。
2020年2月,红塔证券公告聘任杨海燕(金麒麟分析师)女士为公司副总裁、首席风险官。财联社记者获悉,杨海燕此前或担任云南证监局机构处处长,此次赴红塔证券担任高管职位,又是一位具有监管背景的人士进入券业。
2020年5月国信证券公告,邓舸出任公司总裁一职。邓舸曾任证监会首批专职新闻发言人、证监会上市部副主任等重要职位。
在现任的券商高管中,还有不少人有着监管从业背景。例如招商证券董事长霍达自1997年4月起在中国证监会工作,历任深圳证监局党委委员、局长助理,证监会市场监管部副巡视员、副主任,证监会公司债券监管部主任,证监会市场监管部主任等职。2017年5月入职招商证券。
国海证券总裁刘世安同样具有20多年的监管从业经验, 他曾于2015年从上交所副总经理离职加盟平安证券,并于2018年6月出任国海证券总裁。
责任编辑:张熠
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