一罚再罚：中山证券董事长、总裁遭公开谴责 锦龙股份遭立案调查

一罚再罚！中山证券董事长、总裁遭公开谴责，三项业务暂停1年，股权腾挪未果，锦龙股份遭立案调查

财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，无论对于中山证券还是其控股股东锦龙股份，8月19日都是个比较晦暗的时间。

对锦龙股份来说，系股东间实施股份腾挪未果，公司因此遭遇证监会立案调查。

8月19日晚，锦龙股份公告称，因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《证券法》等有关规定，证监会对公司立案调查。

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对中山证券来说，同在8月19日，深圳证监局对锦龙股份控股中山证券的多位高管遭认定不适当人选，同时对中山证券董事长、总裁、合规总监进行公开谴责。

监管同时对公司三项业务做出暂停一年的处罚：一是暂停新增资管产品备案；二是暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务）；三是暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。

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涉嫌违反股权管理规定，锦龙被立案调查

锦龙股份8月19日晚公告称，公司于2020年8月19日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，证监会决定对公司立案调查。

8月4日晚，锦龙股份发布公告称，拟非公开发行股票数量不超过2.64亿股，非公开发行股票的价格为13.47元/股，募资不超35.56亿元，扣除发行费用后用于偿还公司借款和补充流动资金。

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上述公告称，此次定增发行对象仅为朱凤廉，认购资金是合法合规的自有资金或自筹资金。截至上述公告发布日，朱凤廉持有锦龙股份14.74%股份。

朱凤廉是杨志茂之妻。杨志茂是前任东莞首富，曾在2015年登上 “福布斯全球亿万富豪榜”，以净资产14亿美元成为东莞首富。2017年，杨志茂因在收购东莞证券中犯单位行贿罪，被判处有期徒刑2年，缓刑3年。据知情人士透露，正是由于杨志茂的变化，导致锦龙股份动荡，因此中山证券管理层也缺少制约，“这也是导致业务部门赚钱业务发展快，风控缺失的重要原因”。

同日，锦龙股份另一份公告称，朱凤廉因个人原因提出辞去公司第八届董事会董事、董事长、发展战略委员会委员和主任委员、提名委员会委员职务。朱凤廉辞职后仍在公司控股子公司中山证券有限责任公司担任董事。

在8月4日发布的公告中，公司称为顺利推进本次非公开发行股票事项，锦龙股份现实际控制人杨志茂拟放弃其持有的本公司股份共6630万股（占总股本的7.40%）的表决权。

此外，锦龙股份现控股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司拟放弃其持有的本公司股份共25000万股（占总股本的27.90%）的表决权。

《证券公司股权管理规定》第三条规定，证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。

《证券公司股权管理规定》第二十条规定，证券公司应当对变更注册资本或者股权期间的风 险防范作出安排，保证公司正常经营以及客户利益不受损害。 依法须经中国证监会批准的，在批准前，证券公司股东应当按照所持股权比例继续独立行使表决权，股权转让方不得推荐股权受让方相关人员担任证券公司董事、监事、高级管理人员，不得以任何形式变相让渡表决权。

无独有偶，7月29日，上海证监局发布了对申港证券两张罚单，直指入股股东的投资资金非自有资金、系从其他企业借入。

此次处罚涵盖两项，一则对申港证券采取责令改正的行政监管措施，二则对直接责任人董事会秘书刘俊红采取出具警示函的行政监管措施。

中山证券三大业务资格遭停，多位高管遭罚

8月19日晚，深圳证监局正式下发了对中山证券董事长林炳成、总裁胡映璐、合规总监袁玲等3人的公开谴责，同时对公司管理委员会副主任孙学斌、公司管委会主任助理黄元华、董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员石文燕等3人作出不适当人选措施的认定。

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同日公布的处罚中，对公司处以为期一年的业务资格暂停。包括暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务），暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。

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其次，责令限制董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利，已领取部分应退回公司。

根据公司此前披露的2020年半年报，锦龙股份实现营业收入11.75亿元，同比增长42.61%；实现归母净利润1.63亿元，同比增长108.33%。

需要指出的是，锦龙股份的母公司在今年上半年营收和净利润均为负值。其中总营收为-4244.81万元，亏损额同比扩大16.75%，净利润为-6779.63万元，亏损同比扩大23.74%。

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控股公司中山证券虽然上半年实现盈利，但公司内部管理出现了极大问题，遭遇监管连续处罚。

早在6月的监管事先告知书中，深圳证监局就提到中山证券四大违规之处：一是因1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职；二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱；四是公司治理与内部管理问题。

在7月17日下达的《认定为不适当人选事先告知书》中，深圳证监局认为，石文燕作为中山证券董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员，是直接负责的高级管理人员。深圳证监局拟对石文燕作出认定为不适当人选的监督管理措施决定。

在上一轮处罚中，深圳证监局已拟对孙学斌、黄元华作出认定为不适当人选的监督管理决定。

公司实控人锦龙股份提请召开临时股东会，审议免除上述四位人士的董事职务，同时提名4名具备丰富证券监管或市场经验的人士为中山证券第五届董事会增补董事候选人，并将相关提案提请中山证券股东会审议。

如果加上今日被处罚的董秘石文燕，意味着12名高管中将有4名需要更换，人数占高管团队的三成，且包括公司董事长、总裁这样的重要岗位。

债券业务屡遭罚单

高管接连遭遇处罚，与中山证券失控的债券业务发展或有关联。

根据中证协公布的2019年券商业务排名，中山证券债券业务收入为4.44亿元，排所有券商中第13位，且市占率由2018年的2.08%提升至2019年的2.2%。

在大力发展债券业务的同时，中山证券的风控未能跟上。

2019年10月23日，深圳证监局向中山证券出具一封行政监管措施决定书，指出中山证券存在部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形以及部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。

2019年10月底因“讨薪门”而备受关注的三盛宏业，名下6只私募债违约，而这6只私募债的承销商均为中山证券。并且，中山证券还以自有资金2亿元买入了“19三盛02”债券，而此次违约对中山证券有多大冲击，目前尚不能确定。

此外，中山证券还曾卷入到江苏北极皓天科技有限公司 “空壳发债”一案中。

同时，2018年4月，因在亿阳集团股份有限公司2016年发行的4只债券承销及受托管理过程中存在尽职调查不全面、受托管理不到位等情况，黑龙江证监局向中山证券出具了警示函。

就在今年5月，根据一份监管机构通报文件显示，中山证券原债券融资部负责人邢峻因涉利益输送被查。

责任编辑：陈志杰