香港证监会季报：持牌机构3109家 现场视察74次

来源：瑞恩资本RyanbenCapital

香港证监会，于昨日（2020年8月20日）发表最新的《季度报告》，本报告是证券及期货事务监察委员会于2020-21财政年度第一份季度报告， 载述2020年4月1日至6月30日期间的工作。

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监管优化措施

《房地产基金守则》：

本会就建议优化《房地产投资信托基金守则》展开咨询，目的是为香港的房地产基金在进行投资时 提供更大灵活性。

无纸证券市场：

本会与香港交易及结算所有限公司（香港交易所）及证券登记公司总会有限公司，就无纸证券市场的建议 运作模式，发表联合咨询总结。

场外衍生工具制度：

本会就微调场外衍生工具发牌制度的范围发表咨询总结，旨在令非金融集团的企业财资活动及某些 投资组合压缩服务不受该制度所规限。该总结文件亦载有适用于该制度下获发牌人士的胜任能力规定。

上市规管

上市申请：

季内，我们审阅了82宗新上市申请，其中包括3宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。

季内，我们行使《证券及期货（在证券市场上市）规则》下 的权力，直接向12名上市申请人发出4封关注函及8封资料索取函。我们所关注的事宜包括申请人所呈交的资料是否准确和完整，法律和监管合规事宜，欠缺足够的公众人士对上市申请人的业务感兴趣，以及招股章程内的财务数据是否具代表性。

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企业行为：

本会在检视各上市公司的披露情况时，根据第179条就18宗个案发出指示以收集更多资料，及就1宗交易以书面形式阐述本会所关注的事项。

《证券及期货条例》第179条赋权证监会，强制任何人交出与某上市公司有关的纪录及文件。

检讨联交所的工作：

本会就香港联合交易所有限公司（联交所）在2018年规管上市事宜的表现，发表检讨报告。

所检讨的范围 包括香港交易及结算所有限公司（香港交易所）对潜在利益冲突的管理，上市部与香港交易所业务部门之间在首次公开招股前查询方面的沟通往来，对上市部的监察工作以及上市委员会的监督角色。我们还检视了联交所对股份期权计划 2 和有关上市申请人及发行人的投诉的处理方法。该报告识别出联交所可作改善以提升表现的多个范畴。

股东会议：

本会因应2019新型冠状病毒的爆发，与联交所发表联合声明，向上市公司就厘定股东大会的召开时间和方式提供指引。

中介人

发牌：

截至6月30日，持牌机构及人士和注册机构的总数为46，824，其中持牌机构的数目为3，109家，持牌人士43603，较上季度减少343位。

我们今季收到1，043宗牌照申请，当中包括54宗机构申请。

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监督：

本会对持牌机构进行了74次现场视察，以查核它们遵守相关监管规定的情况。本会亦在新冠疫情爆发期间因应市况波动加剧而加强了监督工作及压力测试，藉以监察持牌机构在财政和运作上承受冲击的能力，此外还发布了常见问题，解释本会将如何灵活地实施某些监管规定。

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网络保安风险：

本会发布了通函，提醒持牌机构评估其营运能力，及实行适当的措施以管理与遥距工作安排相关的网络保安风险。

商品期货及交易所买卖基金：

本会告诫经纪行，如客户没有财政能力承担潜在亏损，便不应为他们开立新的原油期货合约，并提醒证监会认可期货交易所买卖基金的管理公司在极端市况下保持警觉。

杠杆式外汇交易：

本会就持牌机构的杠杆式外汇交易活动发表的报告，载列了本会预期杠杆式外汇交易经纪行在2021 年1月1日或之前应达到的监管标准及应采纳的良好作业手法。

市场发展

产品认可：

本会认可了公开发售的41只单位信托及互惠基金（包括28只在香港注册成立的基金）和24项非上市结构性投 资产品。

掉期杠杆及反向产品：

为了向投资者提供更多短线交易和对冲工具，本会开始接纳有关追踪内地股票指数的掉期杠杆及 反向产品的认可申请。

MSCI指数期货：

本会批准了香港交易所建议的33只MSCI指数期货合约，以便扩充其衍生产品系列，并为市场参与者提供更多交易和对冲工具。

执法

纪律行动：

本会对8家持牌机构、2名人士采取了纪律处分，涉及的罚款总额达6，750万港元。

市场监察：

本会因应股价及成交量的异动，提出了2，366项索取交易及帐户纪录的要求。

取消资格令：

本会在原讼法庭取得针对8名人士的取消资格令，原因是他们违反了其作为上市公司董事的职责。

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监管合作

可持续金融：

本会与香港金融管理局共同发起成立了绿色和可持续金融跨机构督导小组，以便协调金融业的气候和环境 风险的管理措施，并支持政府的气候策略。

竞争事务委员会：

本会与竞争事务委员会签订了谅解备忘录，以加强合作和资料交流。

机构发展

财务数据

本会今季录得6.26亿元的收入。本港证券市场今季的平均每日成交额为1，190亿元，较上季所录得的1，260亿元减少6%。本会今季的征费收入轻微下降，而投资收 入净额则大幅增加。本会的开支为5.21亿元，较上季微跌，并录得1.05亿元的盈余。

截至6月30日，在预留30亿元作日后可能购置办公室物业之用后，本会的储备达38亿元。

员工人数

截至6月30日，本会的员工数目由一年前的908增加至 925。

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责任编辑：张海营