内控合规问题频发 天风证券评级由AA类降为A类

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证监会8月26日公布了2020年证券公司分类结果。今年共有98家券商参与分类评级。统计发现，评级上升的有32家，下降的有25家，39家保持不变。

A类公司共有47家，比去年增加9家，其中AA级公司15家，比去年增加5家，A级公司32家，比去年增加4家，A级券商里有近20家中小型券商，暂无AAA类券商。今年的B类券商有39家，较去年减少11家。外资券商摩根大通、野村东方首次参与评级，皆为BBB级。今年的C类券商为11家，其中CCC级6家，被接管的新时代证券、国盛证券均为CCC级。而去年的D类券商网信证券今年仍是D类。

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近几年经历连续升级的天风证券评级由去年的AA类降为A类。2016年至2019年其评级分别为BBB、A、AA级，今年出现首次降级。

天风证券评级由AA类降为A类，或与公司内控合规问题频发有关。

2020年1月，天津证监局公布了对天风证券天津分公司的处罚决定，并对其采取出具警示函的监管措施。天风证券天津分公司因存在未对证券投资顾问业务推广环节实行留痕管理，并存在由未取得基金销售业务资格的员工进行基金销售的行为。天津证监局决定，对天风证券天津分公司采取出具警示函的监督管理措施，要求其认真学习中国证监会的监管规定，积极整改，并切实采取措施加强人员培训、合规管理等工作。

2019年年10月，天风证券同样曾因为合规问题被监管部门“点名”。根据湖北证监局公告显示，天风证券存在合规管理人员配备、合规管理人员薪酬保障等问题，被湖北证监局采取责令改正的监管措施。

除合规问题外，天风证券的内控问题也曾遭证监会处罚，2019年6月，江苏省证监局曾因天风证券南京庐山路营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务等问题，对其采取责令改正的监督管理措施。

2019年，天风证券也因科创板IPO项目被处罚过。

责任编辑：逯文云