交易时间手机未集中保管，资管计划之间违规交易！

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又一家券商收到监管罚单！

8月27日，广东证监局官网披露了对粤开证券股份有限公司（下称粤开证券）采取责令改正监管措施的决定，原因是粤开证券私募资管业务存在多处漏洞，公司内控不完善。粤开证券的时任分管副总裁黄达明、粤开证券资管分公司时任负责人叶进、时任合规总监黄立新也因此被出示警示函。

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来源：广东证监局官网

除了粤开证券，今年以来还有中金公司、东海证券等券商因私募资管业务存在问题，收到了监管机构的警示函或责令改正的要求。

私募资管业务存三方面问题

行政监管措施决定书显示，经广东证监局调查发现，粤开证券开展私募资管业务存在三方面问题。

一是资管业务合规管理存在漏洞，未按要求制定从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理规定；未按规定配备兼职合规人员；交易人员手机在交易时间未集中存放保管；2019年5月前，未对投资交易人员即时通讯信息进行留痕。

二是风险管控不足，交易系统权限设置、投资交易缺少复核程序，债券回购交易系统未按公司制度规定设置风控阈值，核心库证券录入不完整。

三是资管计划之间违规进行债券交易。2017年2月、2018年2月，分别通过交易对手，在不同集合资管计划之间，以同一价格买卖同一债券。此外，2只资管计划存在异常交易情形，对相同面值单一债券隔日“高买低卖”，缺乏合理理由。

广东证监局认为，粤开证券上述情况违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》等相关规定，反映出公司在私募资管业务开展、合规管理、风险管控方面存在漏洞和缺陷，公司内控不完善。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，广东证监局责令粤开证券改正，“公司应当采取有效措施，完善内部管理，提升风控水平，并对相关责任人员进行内部问责，于30日内向我局提交书面问责和整改报告。”

三名责任人收警示函

广东证监局也对粤开证券相关责任人下发了行政监管措施决定书。

广东证监局认为，黄达明作为粤开证券的时任分管副总裁、叶进作为粤开证券资管分公司负责人，对公司违规行为负有管理责任；黄立新作为粤开证券时任合规总监，对资管债券交易部门未按规定选配合规管理人员负有责任。

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定，广东证监局决定对上述人员采取出具警示函的监管措施。

粤开证券原名联讯证券，成立于1988年，并于2014年在新三板市场挂牌。2019年初，广州国资旗下的开发区金控拿下联讯证券47.24%的股权，实现控股。今年4月份，粤开证券更是将注册地由惠州变迁至广州。

值得关注的是，在证监会最新公布的券商分类结果中，粤开证券连升3级，由去年的CCC级上升至今年的BBB级。

8月27日晚间，粤开证券发布的2020年半年报显示，上半年归属于母公司所有者的净利润为1.31亿元，同比增长8.39%；实现营业收入5.07亿元，同比增长8.33%。

多家券商因私募资管业务问题受罚

除粤开证券外，今年来还有多家券商因为私募资管业务的内控合规问题受罚。

今年4月24日，中金公司收到北京证监局的警示函，原因是该公司管理的11只私募资管计划，投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%。北京证监局认为，这反映了中金公司内部控制存在薄弱环节，私募资管业务风险管控不足，对中金公司出具警示函。

东海证券4月份发布公告称，收到了江苏证监局下发的《关于对东海证券采取限制业务活动措施事先告知书》，主要是在开展资管业务过程中出现违规行为，包括个别业务开展过程中未勤勉尽责，风险控制制度和合规管理制度不健全，信息披露不及时等。

此前还有券商被暂停私募资管业务。2019年12月份，联储证券收到深圳证监局的行政监管措施决定，被暂停私募资管业务6个月的。原因是，联储证券部分资管计划存在信息披露不及时、销售不规范、份额种类划分不当、合同条款缺失、投资比例超标、资管业务内部控制不到位。

责任编辑：戚琦琦