华安证券董秘汲杨：为资本市场“守门人”看家护院

新浪财经主办的2020（第六届）金牌董秘网络票选于8月13日正式启动。本次金牌董秘网络票选时间为8月13日-9月8日。评选期间，新浪财经推出“对话董秘”专访活动，近距离接触董秘圈，深度展现一幕幕与董秘相关的故事。本期，新浪财经带您走近华安证券董秘、董办党办总裁办“三办”主任汲杨女士。（给她投票）

易会满主席多次强调，证券基金公司作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“守门人”。对此，汲杨表示，作为上市证券公司的董事会秘书，有着不同于一般上市公司董事会秘书的责任，要更为专业，要更好示范，要为“守门人”看家护院，直接服务于证券公司自身健康发展，间接服务于资本市场高质量发展，挑战更大，使命也更为光荣。为此，努力在“五化”上下足工夫。

一、在“消化”上下工夫，全面把握法规规则精髓

上市券商既要接受证券行业监管，也要接受上市公司监管。从《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》到最高院司法解释，到公司治理、合规风控、业务运作、信息披露等部门规章，直至协会、交易所、中国结算自律规则和业务规则，相应的法律法规、规章规则，远远多于对一般上市公司的要求。资本市场改革的整体方向是市场化、法治化，激发市场主体活力的同时，也压实了证券经营机构责任，合规不仅是证券公司生命线，也是行业文化的重要内核。

作为上市券商的董秘，必须更加重视合规底线，通过不断完善公司法人治理工作，促进公司内控体系建设，把确保一切经营活动符合法律法规、监管规定作为第一准绳。及时向董监高传递监管要求，促进董监高提升主动合规意识，从而带动各业务条线筑牢底线思维，坚持规范执业，特别是切实增强投行执业人员的合规意识，从而把好保荐公司质量关，更好发挥“守门人”的作用。。

二、在“优化”上下工夫，不断完善公司治理机制

完善中国特色现代企业制度是深化国有金融企业改革的重要内容。华安证券在安徽省属企业中，算得上改革最早、最彻底、最有效的范例，公司于2001年在省属企业中最早建立“三会一层”现代企业治理结构，于2009年引进民营股东初步推进混合所有制改革，于2016年实现整体上市实现了股权结构多元化，2018年成为2家试点职业经理人制度的省属企业之一。“现代企业制度的中国特色，特就特在把党的领导融入公司治理各环节。”公司较早把党建工作总体要求写入公司章程，明确和落实党组织在公司法人治理结构中的法定地位，党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、经理层具体执行的法人治理体系运转高效。但在具体执行环节，需要不断探索、磨合、优化，这些都离不开董秘的协调、统筹，并提出改进建议。

完善的法人治理结构，进一步释放了公司经营活力。近年来，公司整体经营指标进入了行业前三分之一位次，部分经营指标进入了行业前四分之一位次。公司在不断致力于提升自身盈利的同时，十分注重股东回报， 2017-2019年，公司累计分红7.97亿元，占母公司当年可供分配利润的49.95%、78.82%和57.33%。

三、在“实化”上下工夫，积极辅助公司战略实施

董事会定规划、经理层抓执行。作为董事会秘书，如何做好董事会和经理层的纽带，把战略目标传导下去；如何提升资本运作能力，实现内涵发展与外延发展并重；如何发挥智囊作用，在战略战术谋划上提供有参考价值的建议等等，都是我一直高度重视的三大“必修课”。今年是公司“发展措施落实年”，董办进一步完善重点工作督办机制，建立任务台账和调度机制，促进董事会战略目标得以有效落实。年初协助公司谋划和实施发行28亿可转债，年中协助公司推进配股发行方案，为壮大公司资本助力，从而促进公司更好地服务实体经济发展，更快融入长三角一体化高质量发展的大局中去。

四、在“细化”上下工夫，切实把好信息披露关口

资本市场改革以信息披露为核心，新证券法的实施对上市公司信息披露提出了更严格的要求。证券公司作为直接融资的“服务商”，负有上市辅导、保荐承销、持续督导等职责，要引导上市公司及大股东、董监高、投资者遵守资本市场规则体系，上市券商首先自己要带头做真账、讲真话、及时讲话，带头把精力从“业绩包装”“市值管理”转移到提升公司经营能力上来，带头维护好证券行业形象和资本市场公信力。作为董秘，一是完善信息披露管理相关制度，为公司信息披露提供制度依据和工作指引。二是积极做好与大股东、董监高及公司内部各单位之间的沟通，及时了解信息，做好敦促提醒。三是加强投资者关系维护，增进投资者对公司的了解及认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定、良好的互动关系。四是充分保障全体股东特别是中小股东的知情权，严格按照监管要求，及时、公平、真实、准确、完整地披露信息。

五、在“转化”上下工夫，履职尽责助力高质量发展

资本市场改革发展，离不开每一个市场主体的进步与支持。作为上市券商，除了要实现自身合规稳健发展，还要承担更多的资本市场“守门人”的责任。作为上市券商的董秘，我在工作中努力坚持正确的发展观，发挥自己的职业优势，并尽可能把这种优势转化为对公司高质量发展的具体支持。一是要服务好实体经济，近年来华安证券致力于打造“服务中小微企业的新经济投行”，以普惠金融为抓手，以股权基金管理、科创板保荐业务为突破口，聚焦先进制造业、战略性新兴产业，连续多年获得安徽省金融机构服务地方实体经济发展“优秀”评价，省级股权基金考核连续多年名列前茅。二是服务好公众投资者，近年来华安证券致力于打造“服务大众的专业财富管理机构”，以买方视角构建以资产配置为核心的财富管理体系，丰富理财产品线，为投资者资产配置提供更多的解决方案。加强投资者保护，获得国家级投教基地授牌。三是要服务好资本市场改革，近年来公司积极为资本市场改革建言献策，积极做好改革配套的投教工作，加强对新交易机制上线的组织协调，保障科创板、精选层、创业板注册制开市交易运行工作万无一失。未来，华安证券将聚焦主责主业，坚持守正创新，加快业务转型，加强文化建设，更好地发挥资本市场“守门人”的作用，努力塑造“服务大众理财的专业财富管理机构”和“服务中小微企业新经济投行”品牌。作为董秘，我将不负期待，再尽心力，向监管看齐、向市场学习、向同行请教，更好地发挥为资本市场“守门人”看家护院的作用。

责任编辑：马婕