科创板第五十八周交易大复盘：新鲜事有趣事创纪录的事一应俱全

科创板第五十八周交易大复盘：新鲜事有趣事创纪录的事一应俱全

来源：金融1号院

原创 小鱼籽

大家好，我是备受瞩目的科创板。从8月31日开始，进入了我生命的第五十八周啦！从8月31日到9月4日，一周的时间里都发生了什么新鲜有趣的事呢？那就先从“金融1号院”的科创板日记里来一起回顾一下吧！

目前我们科创板成员的审核发行状况是这样的：

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让我们一起来看看又有多少新成员准备加入啦！

第五十八周我们科创板家族迎来了第九十七批新股铁科轨道；第九十八批新股莱伯泰科、苑东生物和瑞联新材；第九十九批新股奥来德；第一百批新股固德威。至此我们科创板家族一共有170位成员登陆啦。

本周我们无新丁注册生效。本周有6名新丁爱科科技、航亚科技、派能能源、浩欧博、科兴生物、杭华油墨过会，至此我们科创板家族过会成员为284家。

”让我来迅速告诉你本周不可不知的科创板大事和趣闻！”

请看本周科创板金牌视点消息

最强线下收单机构来了银联商务拟科创板IPO

记者获悉，中国银联控股的银联商务股份有限公司（下称“银联商务”）计划在科创板上市。9月1日，上海证监局官网披露的银联商务辅导备案情况，透露出上述信息。据悉，银联商务上市的辅导机构为中金公司，项目辅导自2020年8月就已开始。

今年首家，精英数智科创板IPO被否

9月1日晚间，上交所科创板上市委公布结果，精英数智成了今年首家被否的科创板企业。

上交所：科创板公司业绩上升态势不改 研发投入叠创新高

截至2020年8月31日，科创板165家上市企业通过中期报告、上市公告书等形式披露了2020年半年度业绩。总体看，科创板公司克服新冠疫情带来的不利影响和外部环境变化的种种困难，加大研发投入，提升产业能级，业绩保持持续、稳定、快速增长，从一个侧面反映出科技创新企业的巨大发展潜力。

风起云涌科创板，让我来给您呈现本周表现

科创板第五十八周综述

8月28日，科创板第五十八周结束，本周A股呈现高开低走的态势，截至收盘沪指上涨0.87%，站3355.37点。科创板方面，本周科创板跟随A股行情震荡，截至周五收盘，科创板50指数下跌0.85%，收盘站1390.28点。

本周科创板迎来了第九十七批新股铁科轨道；第九十八批新股莱伯泰科、苑东生物和瑞联新材；第九十九批新股奥来德；第一百批新股固德威。至此科创板一共有170家企业登陆。截至9月4日本周科创板收盘，本周新股固德威周涨幅居首，上涨255.92%，截至收盘，收盘价为135元，换手率为78.4%；本周新股莱伯泰科周涨幅居第二，上涨70.28%，截至收盘，收盘价为42.23元，换手率为27.24%。本周瑞晟智能周跌幅最高，下跌25.72%，截至收盘，收盘价为67.16元，换手率为14.57%。

审核发行方面，本周我们无新公司注册生效。本周有6家新公司爱科科技、航亚科技、派能能源、浩欧博、科兴生物、杭华油墨过会，至此我们科创板家族过会成员为284家。

以下是我们科创板家族每日表现，愿能陪您每一天！

8月31日

科创板第272天

8月31日，指数早盘高开后震荡走高，午后大幅回落，截止收盘，权重股代表性指数---沪深300下跌0.58%，收报4816.22点。科创板方面，科创50今日上涨0.68%。同时科创板迎来了第九十七批新股铁科轨道。截至收盘有99只个股上涨，2只个股收平，64只个股收跌。涨幅方面，新股铁科轨道涨幅达52.89%，石头科技上涨16.82%位居第二。跌幅方面，瑞晟智能下跌19.17%，圣湘生物、祥生医疗跌超8%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达314.63亿元，较上个交易日有所缩小。其中中芯国际成交额居首达21.83亿元，沪硅产业成交额达21.43亿元位居第二，有90只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

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科创板消息： 上交所：科创板公司业绩上升态势不改 研发投入叠创新高

截至2020年8月31日，科创板165家上市企业通过中期报告、上市公告书等形式披露了2020年半年度业绩。总体看，科创板公司克服新冠疫情带来的不利影响和外部环境变化的种种困难，加大研发投入，提升产业能级，业绩保持持续、稳定、快速增长，从一个侧面反映出科技创新企业的巨大发展潜力。

一是业绩总体保持高速增长。上半年，科创板上市公司共计实现营业收1，128.07亿元，同比增长5.80%；共计实现净利润124.17亿元，同比增长42.29%；扣非后净利润94.06亿元，同比增长38.27%。其中，超六成公司实现营收增长，7家营业收入增长超过一倍；六成公司实现净利润增长，四分之一的公司净利润增幅在50%以上。面对诸多不确定性因素的挑战，取得这份“成绩单”殊为不易。

二是二季度业绩回升势头强劲。今年二季度，科创公司全部复工复产，生产经营重回正轨。剔除10家未披露一季度数据的公司，共计实现营业收入587.46亿元，环比增长52%，同比增长9%；共计实现净利润88.32亿元，环比增长210%，同比增长41%；九成公司营业收入、净利润较一季度实现增长，五成公司二季度收入环比增速超过50%。一季度收入或利润同比下滑的公司中，有半数公司二季度实现同比增长，回升势头明显。值得一提的是，科创公司二季度的业绩总体优于去年同期，近七成公司二季度收入同比实现增长，超六成公司净利润同比实现增长。

三是生物医药、集成电路行业表现尤为亮眼。生物医药行业业绩亮眼，营业收入、净利润分别增长34.61%和2757.65%。受疫情防控和医疗需求增加影响，检测试剂公司圣湘生物、硕世生物、东方生物增速较大。集成电路行业实现高速增长，营业收入、净利润分别增长22.44%和97.11%。颇受关注的国内晶圆代工龙头中芯国际上半年营收和净利润均创下历史新高，达131.6亿元和13.9亿元，同比增长29.38%和329.83%。半导体设备和材料公司显示出较强增长潜力，华峰测控、安集科技和沪硅产业三家营收保持30%以上高速增长。其他高科技行业也保持了稳定增长。新一代信息技术行业营收、净利润分别增长24.96%和39.05%，其中近六成公司营业收入实现两位数增长，4家公司净利润翻番。受疫情影响较大的新材料、节能环保、高端设备制造等行业，总体业绩也都有小幅增长。

四是研发投入持续快速提升。2020年上半年度，科创板公司坚持创新驱动发展战略，保持高强度的研发投入。共计投入研发金额129亿元；研发投入占营业收入比例的平均值为18.53%，比去年全年提高6个百分点。集成电路、医药制造、软件等行业研发投入占比居前，芯原股份、微芯生物、奇安信等9家公司持继高研发投入超过30%；中国通号、天合光能等25家公司研发投入超过1亿元。与研发高投入相匹配，科创板上市公司已拥有近五万名研发人员队伍，比去年末增长8%，研发人员在员工总人数中的占比达到24%。

五是盈利质量稳定健康。半年报显示，科创公司2020年业绩不仅增长快，而且质量高，主要财务指标稳定健康。其中，毛利率、净利率稳中有升，毛利率平均为50.81%，净利率平均为17.84%。分行业看，生物医药行业的盈利水平提升最为明显，毛利率达到73.88%，净利率为27.93%，较去年同期均提升近3个百分点；集成电路、新一代信息技术行业毛利率及净利率同比也均保持稳定。科创公司营业收入增长的同时，回款情况也保持良好，销售商品、提供劳务收到的现金与营业收入之比平均为100%，好于去年同期水平。其中，近八成公司销现比大于80%，销现比小于50%的公司仅5%。应收账款周转率平均为2.69，与去年同期持平，表明应收账款回收良好。存货周转率平均为2.21，同比去年有所提升，说明库存消化较好。

六是科技创新进展良好。秉持创新驱动发展战略，科创公司在科技创新道路上不断前行，2020年上半年又有多家公司研发获得重要进展。华润微国内首条6英寸商用SiC晶圆生产线正式量产；澜起科技2019年已完成符合JEDEC标准的第一子代DDR5数据及寄存缓存器芯片工程样片的流片，预计2020年下半年完成量产版芯片的研发；泽璟制药多纳非尼提交新药注册申请，于2020年5月被药审中心受理，在打开商业化之路上又迈进一步；三生国健自主研发的注射用伊尼妥单抗正式获得国家药监局批准，为中国HER2阳性转移性乳腺癌患者带来更多选择；三达膜开发的“基于微管膜、连续移动床及纳滤膜的分离纯化集成新工艺”在国内外首次将高品质微管膜系统用于葡萄糖糖化液过滤除杂，提高了滤液的质量。

七是未盈利企业亏损幅度收窄。科创板14家未盈利企业发展势头向好，共计实现营业收入172.34亿元，同比增加24.75%；共计减亏11.82亿元。其中，10家公司营收同比实现增长，近半数公司盈利情况改善，2家公司扭亏为盈。值得一提的是，亏损幅度收窄是在研发投入不减反增下实现的。14家企业上半年研发投入增加6.12亿元，同比增长14%。盈利质量改善的5家公司持续加大了研发投入，如泽璟制药的研发投入由0.76亿元增加到1.29亿元，增幅达到69.73%，企业仍减亏2.12亿元。

八是机构股东持股比例上升明显。半年报显示，科创板公司机构股东数量和持股比例显著上升。持股基金数量为16，544只，比一季度增长10倍。其中，75%的科创公司的流通股东中有基金股东，比一季度增加20个百分点；基金持股占比从一季度的平均7.09%提升至11.70%。从行业看，医疗器械、软件和半导体类个股最受基金青睐。其中，金山办公的基金持股比例为51%，高居科创板榜首，三友医疗因其脊柱类植入产品具有进口替代预期，基金持股比例从一季度的1.66%跃升至半年报的50.57%。

九是受疫情影响，部分公司业绩出现波动。疫情影响下，受制于订单需求减少或延期、项目交付和验收推迟等不利因素，有超过三成科创板公司半年度营业收入或者净利润同比出现下滑，4家公司营收降幅超过50%，16家公司净利润降幅超过50%，主要集中在高端装备制造及新材料领域。其中，8家公司由盈转亏，亏损公司数量占比为9%，高于去年同期的7%。此外，经过一年多的运行，科创板公司显示出比较明显的业绩分化格局。其中，市值前10%的公司，营业收入同比增长7.47%，净利润同比增长53.41%，优于科创板整体水平；共计实现营业收入547.31亿元，净利润56.97亿元，分别占科创板整体营业收入的49%、整体净利润的46%；另一方面，除未盈利企业外，亏损排名前十的公司亏损金额占所有公司亏损总额的比例达96%，个别企业业绩下滑超过90%，经营风险需要持续关注。

9月1日

科创板第273天

9月1日，指数延续盘整态势，创指涨幅小幅扩大。盘面上，军工板块表现强势，特斯拉概念扩大涨势。总体上，两市成交有所收窄，资金做多意愿不强，市场赚钱效应一般。尾盘，指数震荡回落后再度走高，三大指数飘红走高。科创板方面，科创50今日上涨0.24%。截至收盘有84只个股上涨，2只个股收平，79只个股收跌。涨幅方面，嘉元科技涨幅居首达11.31%，绿的谐波上涨10.31%位居第二。跌幅方面，铁科轨道下跌8.79%，传音控股、昊海生科跌超6%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达247.55亿元，较上个交易日继续缩小。其中中芯国际成交额居首达21.23亿元，沪硅产业成交额达15.64亿元位居第二，有102只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

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记者观察：今年首家，精英数智科创板IPO被否

9月1日晚间，上交所科创板上市委公布结果，精英数智成了今年首家被否的科创板企业。

记者注意到，在今年IPO高过会率背景下，目前有4家企业被否，另外3家分别是深圳威迈斯新能源股份有限公司、山东兆物网络技术股份有限公司、北京嘉曼服饰股份有限公司。这4家公司中一家拟登陆主板、两家拟登陆中小板，一家拟登陆科创板。综合它们的被否意见来看，业务经营能力、关联交易、财务合理性等是最被关注的问题。

根据上交所科创板上市委9月1日审议会议结果，科兴生物过会，精英数智被否。

精英数智是一家软件商，产品和服务面向煤矿等高危行业公司。2017年~2019年，精英数智实现营业收入1.61亿元、2.11亿元、2.53亿元，对应净利润分别为2112.28万元、3998.98万元、6285.94亿元。

从上市委的意见来看，精英数智并未被问到业绩问题，问题涉及的是应收账款风险等更为实质性的地方。

上市委共提了四点，一是要求分析采用项目服务商方式开展业务的商业合理性等；二是在部分主要客户已呈现诸多信用风险、期末应收账款余额中逾期款项占比较高的情况下，发行人对资信状况恶化客户应收账款的坏账准备计提是否充分；三是分析在市场空间可能收窄的情况下，募投项目的必要性；四是核心技术的壁垒问题。

需要注意的是，精英数智还被重点问到项目服务商与回款相关的履约义务是否未能切实履行，相关合同条款是否流于形式，关联方是否与相关客户、第三方达成任何未披露的约定等。

不难发现，精英数智很可能是因为商业模式、持续经营能力等问题不过关。

在之前多轮问询中，精英数智就已被关注到应收账款高企的问题。7月初，每日经济新闻也对精英数智涉及的系列IPO问题进行过报道，涉及应收账款中逾期占比超六成、99家客户存在被执行情况等。

精英数智IPO被否也会引起业内关注，毕竟这是今年首家被否的科创板IPO企业。

在精英数智之前，深圳汉弘数字印刷集团股份有限公司、前沿生物药业（南京）股份有限公司等冲刺科创板企业虽未过会，但没有被直接否决，仅是暂缓表决。

上一次冲刺科创板IPO被否，还要追溯到去年11月25日的博拉网络股份有限公司被否。

值得一提的是，博拉网络股份有限公司同样被关注到业务模式和业务实质问题。

当时上市委认为，博拉网络股份有限公司未能充分披露大数据在其提供的大数据营销及运营、数字媒体投放、电商及其他三类服务中的应用过程及具体表征，未能清晰、准确地披露其为企业提供大数据服务之过程的相关内容，发行人定位为企业大数据服务提供商的依据披露不充分，发行人披露的业务模式未充分体现其大数据服务提供商的定位等。

9月2日

科创板第274天

9月2日，三大指数继续走强，创指、深成指、沪指先后翻红。盘面上，云游戏、环保板块先后拉升，券商股小幅异动。总体上，午后市场情绪有所修复，个股涨跌参半，深强沪弱格局逐步形成，两市赚钱效应有所好转。尾盘，指数再度回落，沪指再度翻绿。盘面上，权重个股表现一般，资金情绪明显好转，个股涨跌互半。同时科创板迎来了第九十八批新股莱伯泰科和苑东生物。科创板方面，科创50今日下跌1.46%。截至收盘有43只个股上涨，125只个股收跌。涨幅方面，新股莱伯泰科涨幅居首达91.12%，新股苑东生物上涨68.44%位居第二。跌幅方面，传音控股下跌8.57%，铁科轨道、爱博医疗跌超6%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达284.87亿元，较上个交易日继续缩小。其中中芯国际成交额居首达23.83亿元，瑞联新材成交额达14.47亿元位居第二，有94只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

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记者观察：最强线下收单机构来了银联商务拟科创板IPO

记者获悉，中国银联控股的银联商务股份有限公司（下称“银联商务”）计划在科创板上市。9月1日，上海证监局官网披露的银联商务辅导备案情况，透露出上述信息。据悉，银联商务上市的辅导机构为中金公司，项目辅导自2020年8月就已开始。

银联商务成立于2002年，总部设在上海市浦东新区，是一家主要从事线下、互联网以及移动支付的综合支付与信息服务机构，属于第三方支付行业。

银联商务是目前中国最大的银行卡收单机构。2019年，银联商务受理各类交易127.3亿笔、15万亿元。银联商务是线下收单市场的王者，本具有先发优势，但在2015年移动互联网支付兴起之后，银行卡收单业务增速放缓，银联商务在第三方支付市场的比拼中渐渐落于下风，如今综合支付市场占有率远逊于支付宝、腾讯金融（即微信支付）。

第三方机构易观数据最新发布的《2020年第一季度中国第三方支付综合支付市场季度监测报告》显示，支付宝、微信支付和银联商务的市场占有率分别为48.44%、33.59%和7.19%。

天眼查信息显示，中国银联通过旗下全资公司上海联银创业投资有限公司持有银联商务55.54%的股份。其他持股比例在5%以上的股东，分别是北京光际尚嘉咨询合伙企业（有限合伙）、浙江民营企业联合投资股份有限公司、珠海横琴鼎建华新投资合伙企业（有限合伙）。

截至目前，银联商务已完成超过10轮融资。公开的融资信息中，银联商务单笔最大规模融资是在2016年，由光大控股和IDG资本成立的光际资本产业基金出资约20亿元战略投资银联商务，一举成为该公司第二大股东。这轮融资前后，有市场消息称，中国银联有意将银联商务拆分独立上市。

记者独家获取的一份银联商务2018年融资材料介绍，“银联商务正处于Pre-IPO阶段，已完成股改，上市预期明确，有望成为国内金融服务领域IPO第一股”。当时，银联商务融资估值为230亿元。

上述材料还显示，银联商务最近4年的营业收入、净利润年均复合增长率分别为19.8%、27.1%。2017年，银联商务总收入78.9亿元，归属母公司净利润6.57亿元。

目前，支付宝母公司蚂蚁集团正在冲刺A+H上市。8月25日，蚂蚁集团已向上交所科创板递交上市招股说明书（申报稿），并同步向港交所递交招股申请文件。上交所信息显示，8月30日，蚂蚁集团上市审核状态变更为“已问询”。市场预计，蚂蚁集团估值超过万亿元。

9月3日

科创板第275天

9月3日，创业板低位股大幅分化，龙头天山生物（维权）尾盘涨停，后排的西部牧业等个股重挫，整体看，短线资金依旧聚焦创业板低位股，市场整体氛围表现较弱，短线情绪开始回落。截至收盘，沪指跌0.59%，报收3384点。科创板方面，科创50今日下跌1.46%。同时科创板迎来了第九十九批新股奥来德。截至收盘有43只个股上涨，125只个股收跌。涨幅方面，新股莱伯泰科涨幅居首达91.12%，新股苑东生物上涨68.44%位居第二。跌幅方面，传音控股下跌8.57%，铁科轨道、爱博医疗跌超6%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达284.87亿元，较上个交易日继续缩小。其中中芯国际成交额居首达23.83亿元，瑞联新材成交额达14.47亿元位居第二，有94只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

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记者观察：半年报剧透科创板企业核心技术 处于行业领先地位者不在少数

“符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业”这是资本市场对科创板的定位，这使科创板自带高科技光环，而其拥有的核心技术，更是成为各方关注的重点。

在半年报中，诸多科创板上市公司再次将自身所拥有的核心技术公之于众，成为其中的一个亮点。通过梳理，不难发现不少科创板公司的核心技术，在行业内都是处于领先地位。接受记者采访的业内人士认为，这正是整个科创板上市公司的优势所在，反映出科技创新企业的巨大发展潜力。

作为交出科创板首份半年报的公司，睿创微纳披露，公司的主要核心技术包括非制冷红外传感器焦平面阵列敏感材料制备等七项，并且均处于“量产阶段”。

其中，核心技术之一的“低噪声、低功耗、高密度数模混合信号集成电路设计”，核心器件的敏感电源噪声做到μV级；功耗持续优化，做到行业领先水平。

拥有科创板“688001”代码的华兴源创在半年报中称，公司在软件、结构、硬件研发方面优势明显，在信号和图像算法等领域具有多项自主研发的核心技术成果，主要产品的核心技术包括柔性OLED的Mura补偿技术等十项。

以“柔性OLED的Mura补偿技术”为例，华兴源创称，这一技术的先进性在于，补偿后Mura小于3%Lever，位置补偿精度小于0.5像素，Mura补偿通过率在98%左右。

寒武纪是目前国际上少数几家全面系统掌握了通用型智能芯片及其基础系统软件研发和产品化核心技术的企业之一。其中，在智能芯片领域掌握了智能处理器微架构等七大类核心技术；在基础系统软件技术领域掌握了编程框架适配与优化等七大类核心技术。

对于核心技术的先进性，寒武纪解释道，公司研发的寒武纪1A处理器是全球首款商用终端智能处理器IP产品，思元100（MLU100）芯片是中国首款高峰值云端智能芯片。

联储证券首席投资顾问郑虹在接受记者采访时表示，科创板上市公司不少都是中国科技龙头企业，有很多公司的高科技含量处于世界顶端，甚至有部分打破了国际垄断，形成了真正的国产替代。对于能够进入科创板市场的，都是六大新兴行业各子产业链中拥有现阶段绝对科技优势的龙头企业，是我国目前稀缺的“独角兽”，是现在以及未来国内大循环能够快速循环向前发展的重要构成部分。

“这些核心科技是我们当前亟待完成自主可控，或者未来对我国各方面产生起重要助推作用的要素，虽然目前部分科技还处于研发或者应用初期，企业尚未盈利，但是科创板的初心就是孵化这些核心科技能够顺利完成。”郑虹说。

巨丰投资首席投资顾问张翠霞在接受记者采访时表示，从科创板上市公司情况来看，很多都有很强的核心技术竞争力，这也是科创板公司获得众多资金追捧的因素之一。“越是拥有核心竞争力，越有希望在未来整体的竞争中占据主要赛道。在众多增量资金的推动下，他们的前景是非常光明的。”

核心技术，正成为推动科创板上市公司成长背后的动力源。而科创板上市公司拥有众多核心技术，这与他们持之以恒的研发投入密不可分。根据上交所发布的统计数据，2020年上半年，科创板公司共计投入研发金额129亿元；研发投入占营业收入比例的平均值为18.53%，比去年全年提高6个百分点。

与此同时，日前，上交所也为科创板上市公司点赞：秉持创新驱动发展战略，科创公司在科技创新道路上不断前行，2020年上半年又有多家公司研发获得重要进展。

比如，华润微国内首条6英寸商用SiC晶圆生产线正式量产；澜起科技2019年已完成符合JEDEC标准的第一子代DDR5数据及寄存缓存器芯片工程样片的流片，预计2020年下半年完成量产版芯片的研发；三达膜开发的“基于微管膜、连续移动床及纳滤膜的分离纯化集成新工艺”在国内外首次将高品质微管膜系统用于葡萄糖糖化液过滤除杂，提高了滤液的质量。

那么，该如何将技术“变现”？金山办公称，将通过持续聘用新兴技术专家和科研人员加入研发团队，充分了解信息系统技术及未来技术发展趋势，从而针对不同政府机构和行业需求，研发出切合各行业客户需求的产品，顺应各行业办公发展趋势。

9月4日

科创板第276天

9月4日，今日股票开盘后呈现低开震荡的趋势，截至收盘，上证指数收于3355.37点，下跌0.87%。科创板方面，科创50今日下跌0.85%。同时科创板迎来了第一百批新股固德威。截至收盘有72只个股上涨，一只个股收平，97只个股收跌。涨幅方面，新股固德威涨幅居首达225.92%，建龙微纳涨停，中信博上涨超10%。跌幅方面，苑东生物跌超10%，键凯科技、震有科技跌超5%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达296.08亿元，较上个交易日有所放大。其中中芯国际成交额居首达35.42亿元，瑞联新材成交额达14.47亿元位居第二，有69只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

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科创板消息：投服中心副总经理黄勇：研究适时启动科创板、创业板注册制上市公司行权工作

中证中小投资者服务中心有限责任公司副总经理黄勇9月4日在第三届中小投资者服务论坛上表示，保护中小投资者合法权益是资本市场落实人民性的根本体现，也是投服中心的重要职责。2020年3月1日正式实施的新《证券法》赋予投服中心应有的法律地位，增加了股东权利代为征集、特别代表人诉讼等新职责。新证券法彰显了加强资本市场投资者保护的决心，也提振了投资者保护机构的信心。作为专门的投资者保护机构，贯彻落实好新证券法是投服中心的应尽职责。

黄勇介绍了投服中心近期在落实新证券法要求、加强投资者保护力度方面的相关工作。

一，完善市场组织形式，成立全国性证券期货纠纷专业调解组织。5月15日，投服中心全资子公司、全国性证券期货纠纷专业调解组织——中证资本市场法律服务中心正式揭牌，开启了我国资本市场纠纷调解的新篇章。中证法律服务中心持续落实新证券法强制调解要求，完善工作机制，群体纠纷调解取得新突破，成功化解某机构与600余名投资者间近6亿元争议金额纠纷。加强与上海金融法院等诉调对接合作，落实纠纷多元化解机制。强化诉调对接平台建设，实现中国投资者网在线解决平台与人民法院调解平台的互联互通。截至8月底，登记证券期货纠纷案件16022件，正式受理11261件，调解成功8047件，投资者获赔金额达26.47亿元。

二，稳妥推进证券集体诉讼落地，出台投服中心特别代表人诉讼业务规则。一是完善制度规则。7月31日，为落实新证券法关于投资者保护机构参加特别代表人诉讼的有关规定，配合最高院司法解释和证监会工作通知要求，投服中心发布了《中证中小投资者服务中心特别代表人诉讼业务规则（试行）》，为投服中心开启中国特色代表人诉讼奠定规则基础。二是摸排案件。从社会关注度、投资者反映情况、管辖法院等因素考虑，对二十余起案件进行摸排，选取部分案件作为特别代表人诉讼的重点关注案件。三是完善配套支持。制定《投服中心代表人诉讼演练工作方案》，开展演练，设计开发网上征集系统，完善公益律师团队，加强舆论宣传。

三，增强针对性，持股行权力促上市公司质量提升。第一时间买入科创板上市公司股票，将科创板上市公司舆情线索纳入行权线索库。8月24日，创业板注册制首批企业上市，投服中心继续买入股票持股，目前正在研究适时启动科创板、创业板注册制上市公司行权工作。截至8月底，投服中心共持有3966家上市公司（含160家科创板）股票，行使股东权利3450次。

四，普及新证券法、注册制改革相关知识。一是开展云上投教活动。举办“云上投服讲权益新法专列游神州”5·15投资者保护宣传月活动和“第二届5·19中小投资者保护宣传周”活动。联合上交所开展“大咖‘说法’—新《证券法》亮点解读”活动，为投资者提供“云上”权益宣传服务，活动点击量累计1600余万人次。二是举办第三届《股东来了》。8月10日，第三届《股东来了》投资者权益知识竞赛正式启动，活动通过新技术、融合新媒体，以寓教于乐的形式，普及新证券法和投资者权益知识，倡导理性健康的投资文化。截至8月31日，共注册参赛人数83万人、答题人次9600余万。

黄勇表示，下一步，投服中心将秉持“为民奉献专业引领”的理念，贯彻落实新证券法，开拓创新，勇于探索，推出投资者保护新方法、新举措，为资本市场发展营造良好环境。

一是加快推进特别代表人诉讼落地实施。审慎选取典型案件，适时启动特别证券代表人诉讼，发挥中国特色证券集体诉讼作用，切实保护广大中小投资者合法权益。在提高虚假陈述支持诉讼案件数量和效率的基础上，丰富操纵市场民事赔偿案件数量，加强对股东诉讼的专题研究，探索股东代位诉讼。

二是着力构建纠纷多元化解大格局。推动新证券法与现有调解工作有机结合，落实普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度。进一步深化诉调对接，着力加强和重点法院合作联系，落实纠纷多元化解机制。依托中国投资者网，完善在线调解系统，以科技助力调解，满足资本市场不断增长的调解需求。优化损失计算软件功能，提升软件操作自动化水平。

三是切实发挥持股行权示范引领作用。定位股东身份，通过市场角度，运用法律手段，积极行使质询权、建议权、股东大会召集权等股东权利，不断唤醒广大中小投资者的权利意识。探索实践上市公司股东权利代为行使征集制度，更好地参与公司治理活动，促进提升上市公司质量。提高行权工作科技化、智能化水平，建立完善上市公司行业数据库、商誉减值数据库。

四是持续丰富投资者宣传教育内容与形式。扩大《股东来了》投教品牌影响力、覆盖面，以投资者喜闻乐见的形式倡导投资者“长期投资、价值投资、理性投资”，引导投资者“全面知权、积极行权、依法维权”。与各地证监局、沪深交易所和主流媒体共同打造“云上投教”特色品牌，通过投资者大讲堂系列活动、中国投资者网、上证报“权益360”和证券市场红周刊“漫话权益”专栏等渠道，提供特色投资者权益教育服务。

附科创板新股消息：

9月1日

吉利汽车科创板上市申请已获上交所受理

上交所9月1日消息，受理吉利汽车控股有限公司科创板上市申请，保荐机构为中金公司、华泰联合证券。吉利汽车拟融资金额200亿元，投资于新车型产品研发项目、前瞻技术研发项目、产业收购项目及补充流动资金。

证监会同意4家企业科创板IPO注册

近日，我会按法定程序同意以下企业科创板首次公开发行股票注册：天臣国际医疗科技股份有限公司、苏州世华新材料科技股份有限公司、上纬新材料科技股份有限公司、江苏泛亚微透科技股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与上海证券交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。

银联商务拟在科创板IPO 辅导机构为中金公司

9月1日，上海证监局官网披露了银联商务股份有限公司（简称“银联商务”）拟在科创板IPO辅导备案情况，辅导机构为中金公司。本次项目辅导于2020年8月开始。

银联商务由中国银联控股，主要从事线下、互联网以及移动支付的综合支付与信息服务机构。

根据披露信息，银联商务持股5%以上的股东为上海联银创业投资有限公司、北京光际尚嘉咨询合伙企业（有限合伙）、浙江民营企业联合投资股份有限公司、珠海横琴鼎建华新投资合伙企业（有限合伙）。

9月2日

首家内蒙古科创企业来了 天和磁材科创板IPO获受理

9月2日晚间，上交所受理包头天和磁材科技股份有限公司（简称“天和磁材”）、北京阳光诺和药物研究股份有限公司（简称“阳光诺和”）科创板上市申请，两公司分别拟募资6亿元、4.84亿元。其中，天和磁材也是首个来自内蒙古的科创“考生”，为科创板“考场”带来一抹亮色。

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责任编辑：陈志杰