券商评级怎么定的？证监会下发“阅卷”标准

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券商评级怎么定的？证监会下发“阅卷”标准：66家券商被减分，1家券商被扣6分！

来源：上海证券报

刘艺文

近日，证监会机构部向各家券商下发了《关于通报2020年证券公司分类评价有关情况的函》（下称“通知”）。

通知对今年券商分类评级进行了详细说明，并且披露了在复核过程中对部分券商作加减分的原因。

今年的98家参评券商中，在复核过程中有66家被调减分值。其中，1家券商因3个事项被暂停3项业务，合计调扣6分。还有1家券商的管理人员在任职期间涉嫌向国家工作人员行贿，被调扣0.5分。

同时，银河证券、中信建投、海通证券等3家券商因有好的经验做法上升为行业标准，且相关行业标准或规则已正式公布，被适当加分。

此外，也有部分券商存在内部控制严重失效、未如实报告公司控股股东和实际控制人信息等问题，根据规定被下调评级级别。

扣分原因：行贿、反洗钱、从业人员炒股

据了解，券商分类评级过程包括券商自评、证监局初审、证监会机构部复核及专家评审会审议等环节。

今年8月18日，证监会机构部组织召开了专家评审会，对19类重大调整事项的处理建议方案进行审议，以专家投票方式表决形成了处理标准。根据复核和审议情况，形成了分类评价结果。

经复核，在98家证券公司中，有12家维持初审结果，分值没有变动；20家分值调增；66家分值调减。

其中，有15家券商因反洗钱方面的问题被人民银行或其分支行作出行政处罚21次，根据标准进行了扣分。1家券商在评价期内非现金类大集合资管产品规模增长4.59%，且较2018年11月规则发布时增长5.8%，根据标准被扣分。

有3家券商在评价期外被实施行政处罚、暂停业务等重大行政监管措施的事先告知，被调扣2分、6分。其中1家券商因3个事项被暂停3项业务，每个事项调扣2分，合计被调扣6分。

1家券商股东出资意愿不真实，存在对赌性回购条款，截至目前仍未完成整改，被调扣0.5分。还有3家券商主要业务人员违规炒股，被采取行政处罚或刑事强制措施，分别被调扣0.5分。

1家券商管理人员任职期间，涉嫌向国家工作人员行贿，构成单位行贿罪被追究刑事责任，且不属于公司纪委自行发现并主动处理的情形，被调扣0.5分。

2家券商对境外子公司的风险管控存在问题，分别被调扣0.5分。4家公司股票类投行业务负面执业记录项目占项目总数的比例超过20%，被调扣0.5分。

中信建投、银河证券、海通证券获加分

此次，还有多家证券公司获得加分。

如银河证券，先后8次向行业分享国产密码应用技术方案和经验，同时为行业建立运营管理信息报告机制提供参考。以上两项经专家评审会议定，合计加1分。

此外，中信建投全程参与证券公司网上交易系统反外挂试点项目，在疑似外挂客户的甄别与转化、分类处理、编制操作指引与处置流程等方面较为突出，为行业开展有关工作提供参考。经专家评审会议定，加0.5分。

海通证券系统形成包括反洗钱组织架构、制度体系、各业务重要环节风控措施等在内的证券公司反洗钱工作实践做法，对有关单位正在推动修订的行业规则提供重要参考借鉴。经专家评审会议定，加0.5分。

券商积极服务新三板项目也可加分。经专家评审会议定，对证券公司推荐首批新三板公开发行项目数在3家及以上、2家、1家的，分别加0.5分、0.3分、0.1分。由此，有2家券商加0.5分，3家加0.3分，16家加0.1分。

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责任编辑：陈志杰