乐视网涉欺诈发行被处以2.4亿罚单相关中介机构处罚也要来了？

新浪财经2020-09-10 13:54:580阅

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一张罚单又将乐视网带回大众视野。

9月7日晚间，乐视网披露公告称，公司于近日收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，公司涉嫌信息披露违法、欺诈发行案已由中国证监会调查完毕，中国证监会拟决定对乐视网责令改正、给予警告，并处以60万元罚款，并对乐视网责处以募集资金百分之五即2.4亿元罚款。（乐视网维权入口）

2020年7月20日，乐视网发布《关于整理期结束及摘牌暨后续有关事项安排的公告》，宣布乐视网终止上市及摘牌日期为2020年7月21日。乐视退预计股票将在2020年9月21日前（含9月21日）开始在股份转让系统转让。

早在2019年4月30日，乐视网发布《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》，称因公司及贾跃亭先生涉嫌信息披露违法违规等行为，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对乐视网及贾跃亭先生立案调查。

然而，此次乐视网公布的《行政处罚及市场禁入事先告知书》与主板的上市公司的行政处罚事先告知书差异很大，对于具体的违规情节及发生时间点等均未进行披露。

那么，投资者是否可以成功获得索赔？此次乐视网披露的《行政处罚及市场禁入事先告知书》中提到的欺诈发行是指IPO欺诈发行还是2016年定增的欺诈发行？

北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师表示，一旦正式的行政处罚决定书落地，受损投资者即可向人民法院起诉，要求索赔。未参与定投的中小投资者可以根据最终的处罚决定书向法院起诉要求欺诈发行的责任人予以赔偿。

乐视网《行政处罚及市场进入事先告知书》并未披露信息披露违法、欺诈发行案的具体违法详情，也未披露除了乐视网以外的具体责任人员名单。但是该公告指出乐视网的违规情形不仅仅是立案调查时披露的涉嫌信息披露违规，还涉嫌欺诈发行股票。

值得注意的是，欺诈发行股票的法律后果比信息披露违规更加严重。欺诈发行股票的罚款金额远高于信息披露违规事件，对于乐视网的信息披露违规行为，证监会对其顶格处罚是60万元罚单，而乐视网欺诈发行股票的行为，证监会也作出了顶格处罚，即募集资金5%的罚款。

同时，欺诈发行股票意味着为乐视网提供发行股票服务的中介机构，可能会被处罚以及起诉索赔。如今乐视网未必有能力向投资者承担赔偿责任，但曾经为乐视网股票发行提供服务的中介机构，包括保荐机构、会计师事务所等，可能会被追责。目前尚未有相关证券服务机构已被监管机关行政处罚的信息，但后续不排除这种可能性。

最后，关于此次乐视网披露的《行政处罚及市场禁入事先告知书》中提到的欺诈发行是指IPO欺诈发行还是2016年定增的欺诈发行，齐程军律师认为，根据公开信息显示，乐视网于2010年8月上市登录创业板，2016年7月份完成了一次定向增发。通过该次定向增发乐视网募集到的资金是近48亿元，欺诈发行一案被处以2.4亿元罚款，恰好是48亿元*5%的金额。因此，乐视网被监管机关认定涉嫌欺诈发行股票，很可能针对的是2016年的定向增发事项。

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