大型投行欺诈行为屡禁不止 美国司法部开出天价罚单

原标题：摩根大通将支付创纪录的10亿美元的欺诈罚款

虚假订单，诱导投资者……大型投行欺诈行为屡禁不止，美国司法部开出天价罚单。

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据三名知情人士透露，摩根大通准备支付近10亿美元的罚款，以结束美国司法部、商品期货交易委员会（CFTC）、和证交会对其金属期货和国债交易的市场操纵调查。

知情人士透露，由于细节尚未敲定，涉及的和解协议可能最早于本周公布。接近10亿美元的罚款远超以往欺诈相关行为的罚款。目前尚不确定摩根大通是否会在法庭上面临司法部的额外罚款，预计政府与摩根大通的和解不会对其商业行为造成任何限制。

据美国检方调查，摩根大通的交易员存在下一些交易指令，但在交易执行前取消的行为，以此操纵金、银和其他贵金属的价格，并混乱衍生品市场。美国议员于2010年明确禁止这种做法，此后，该类行为成为检察官和监管者关注的焦点。

根据新的规定，下订单和取消订单并不构成违法行为，但若有意以此作为欺骗其他交易者的手段，则构成非法行为。

美国司法部，CFTC，SEC和摩根大通的发言人均拒绝对此置评。

这不是小摩第一次遭遇司法部的调查：

2015年，摩根大通被指控操纵货币。随后它对一项反托拉斯指控表示认罪，并向美国司法部和监管机构支付了5.5亿美元的罚款。

2019年，摩根大通对几名员工提起刑事诉讼，包括前贵金属部门主管迈克尔·诺瓦克（Michael Nowak）等3人。起诉书称，这几人都是在摩根大通2008年收购破产的贝尔斯登后来到摩根大通的，他们过去在贝尔斯登从事非法交易时更加明目张胆。

美国司法部称，摩根大通的这些职员在数千个非法交易订单中欺骗了其他市场参与者，包括他们自己的一些客户，借此获得巨额收益。

目前，诺瓦克（Nowak）和其他3名交易员被判定无罪，正寻求撤销指控。另外两名被指控的交易员已认罪并与监管机构展开合作。

美国司法部和金融监管部门担心类似的违法行为会越来越多，且更难以盘查。因为电子交易日益普及，市场参与者可以使用计算机算法伪造大量假订单。

为了打击此类非法行为，美国司法部甚至援引了《反诈骗腐败组织集团犯罪法》（RICO） ，该法律一般用于打击黑帮和毒品团伙。

美国司法部和CFTC已就此制裁了超过二十个人，以及数家机构，包括日内交易员、高频交易员，美国银行和德意志银行等大型银行。加拿大丰业银行上个月因操纵黄金、白银期货合约，累计支付了1.274亿美元的罚款。

德意志银行、汇丰银行和瑞银集团也曾被调查，2018年它们与美国商品期货交易委员会（CFTC）达成了协议，分别支付3000万美元、160万美元和1500万美元的罚款。

责任编辑：张玉洁 SF107