高管被出具警示函 皖通科技存多项违规
四、加强证券法律法规学习
请公司高度重视并采取有效方式加强《证券法》等相关法律法规内容学习,按监管要求组织培训,大股东和董监高等“关键少数”,要熟知法律法规规定,尤其是信息披露虚假记载、重大遗漏、误导性陈述,内幕交易、操纵市场等禁止性规定,切实做到敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业和敬畏投资者。坚决防止触碰法律红线。(文/新浪财经 郝显)
责任编辑:公司观察,新浪财经讯 5月29日,安徽证监局披露对廖凯、李臻、潘大圣采取出具警示函措施的决定。
根据《证券法》、《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)等规定,安徽证监局于近日对安徽皖通科技股份有限公司(以下简称皖通科技)进行了专项检查。经查,发现公司存在以下违规行为:
一、印章管理方面。公司同时使用多枚公章,公司公章、合同专用章、财务专用章、法人代表印章均由财务部保管,且存在未详细说明用印用途情况下长时间借出公章行为,印章管理未体现不相容岗位相互制衡和监督。
二、内部审计方面。对单位负责人离任审计工作属于内部审计范畴,应由审计委员会负责。在实际开展中,由时任副董事长李臻牵头开展,未保持内部审计工作独立性。
三、募集资金投资项目管理方面。自2020年3月30日起,公司暂停对部分募集资金投资项目的投入。截至本措施出具日,该募资项目投入尚未重新启动,对于该影响募投项目进展的重要情形,公司内部未履行审批决议程序,也未对外披露。
四、财务规范性核算方面。经对公司2019年年报现场检查,部分子公司存在个别会计科目附注列报错误及科目确认不准确等不规范情形。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)、《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕7号)、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定。
公司时任董事长廖凯、副董事长李臻、董事会秘书潘大圣是上述违规问题的主要责任人。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条规定,安徽证监局决定对廖凯、李臻、潘大圣采取出具警示函的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司现场检查办法》第二十一条规定,安徽证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。现要求公司采取有效措施及时整改:
一、健全公司内部控制。请公司根据《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕7号)和证监会、交易所相关规定要求,健全印章管理、募集资金管理等内部控制制度设计,强化规范执行,完善审批和用印留痕,加强有效监督制衡,坚决杜绝董监高利用职务之便凌驾于内部控制之上行为发生。
二、加强董事会审计委员会建设。请公司董事会审计委员会加强公司内部控制设计与执行的监督,加强内部审计的独立性管理。秉承客观、公正、独立原则,组织内部审计对近期公司公告和媒体反映的公司内部涉嫌违反法律法规和内部规范行为进行核查,根据核查结果和信息披露相关规定,及时予以澄清和补充披露,核查结果同时向我局报备。
三、发挥董事会提名委员会作用。请公司董事会提名委员会高度重视当前公司面临的控制权不稳定风险,加强风险预研预判,担当作为,履职尽责。在充分征集大股东、重要子公司意见基础上,从促进公司稳健经营、规范运作,提高上市公司质量角度出发,优化现有董事会成员组成,完善稳定公司治理结构。
水滴公司上市传闻再起?估值逻辑的加减法
10月19日,有消息称,水滴公司计划2021年第一季度正式赴美IPO,募资规模预计为5亿美元左右,高盛、美银等将担任联席主承销商。对此,截至21世纪经济报道记者发稿,水滴公司未予回应。距离上市似乎越来越近对于水滴公司上市的传闻,常有常新。0000招商拓扑银行获批背后 直销银行的“加减法”
来源:北京商报网继百信银行之后,全国第二家独立法人直销银行近日获批筹建。一边是时隔多年,行业即将新增一张独立法人直销银行牌照,为市场传递出了积极信号;另一边,发展多年,直销银行正面临“叫好不叫座”的尴尬境遇,多家银行对直销银行业务与手机银行合并整合,在服务渠道上不断“做减法”。接下来,直销银行“向左走”还是“向右走”,也成为市场关心的话题。{image=1}拓扑银行获批聚焦个人及小微业务0001靠“实力”就可中签的品种来了
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!靠“实力”就可中签的品种来了!孙忠又一只高中签率的品种即将亮相。8月16日即将启动发行的牧原转债,中签率大概率超过30%,有望实现“三中一”的命中率。要知道如今转债新券市场,可谓一券难求。从打新族角度看,牧原转债应该是8月份为数不多的可以靠“实力”中签的品种。值得关注的是,同日发行的还有梦娜转债、晶瑞转2。大股东等比例配售0000谁执信息牛耳 三个涨停才见公告:江淮汽车继续狂奔
大众汽车与江淮汽车曾在2017年成立江淮大众,主攻新能源领域,双方合作的车型嘉悦A5在2019年11月上市,次月销量突破6000辆,初步获得了市场的认可,而且嘉悦2020年一季度累计批发销量达到9197辆,占据江淮汽车乘用车批发销量的41%,已经撑起江淮的半边天。{image=3}来源:富凯财经0000美康生物实控人拟减持不超12% 套现约7亿用于解除质押等
根据其发布的商誉减值情况,1971年出生,研究生学历,高级工程师、高级经济师。因为高溢价,双方还签订了3年的业绩承诺,表示将用于解除股票质押及个人资金需求。根据质押情况,2016年、2017年杭州倚天“压线”完成承诺,占美康生物总股本比例的23.49%。自2011年12月至2015年12月担任股份公司董事长兼总经理,现为公司董事长。其发布的业绩情况也不太理想。实控人拟减持约7亿元0001