科创板第六十一周交易大复盘：新鲜事有趣事创纪录的事一应俱全

科创板第六十一周交易大复盘：新鲜事有趣事创纪录的事一应俱全

来源： 金融1号院

原创 小鱼籽

大家好，我是备受瞩目的科创板。从9月21日开始，进入了我生命的第六十一周啦！从9月21日到9月25日，一周的时间里都发生了什么新鲜有趣的事呢？那就先从“金融1号院”的科创板日记里来一起回顾一下吧！

目前我们科创板成员的审核发行状况是这样的：

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让我们一起来看看又有多少新成员准备加入啦！

第六十一周我们科创板家族迎来了第一百零六批新股蓝特光学和思瑞浦，第一百零七批新股路德环境和科前生物。至此我们科创板家族一共有179位成员登陆啦。

本周我们有4名新丁注册生效，分别是会通新材、利扬科技、九号有限公司、前沿生物。本周有7名新丁海优威、康众数字、福力旺、之江生物、凯因科技、通源环境、伟创电气过会，至此我们科创板家族过会成员为296家。

”让我来迅速告诉你本周不可不知的科创板大事和趣闻！”

请看本周科创板金牌视点消息

上交所拟增补科创板上市委委员约20人 候选人多为70后

继去年4月组建第一届科创板股票上市委员会后，上交所开始为上市委挑选后续力量。日前上交所启动了科创板股票上市委员会委员增补工作，并于2020年9月24日公布了上市委增补委员候选人名单，予以公示。

科创板消息：科创板自律委召开工作会议 倡导建议买卖双方规范开展科创板新股发行业务

9月21日，上海证券交易所第一届科创板股票公开发行自律委员会（简称自律委）召开了第八次工作会议并对近期新股发行过程中出现的新情况发布了行业倡导。上交所、中国证券业协会相关负责人参加了此次会议。

首批4只科创板ETF来了！专家：可降低投资者参与风险

首批4只科创板ETF将在本周二正式发行。据披露，首批科创板50ETF均通过跟踪科创50指数实现投资科创板。科创50指数是科创板首只指数，从科创板已上市的企业中精选50只市值最大、流动性较高的股票组成，无论从市值、成交额还是盈利能力看，都具有较强代表性，体现出明显的科技创新特征。

科创板首单CDR近了将吸引更多硬科技企业回归

9月22日，证监会官网发布消息显示，同意九号有限公司（简称九号智能）科创板公开发行存托凭证的注册申请。这意味着，科创板首单CDR（Chinese Depository Receipt，中国存托凭证）注册获得通过。

风起云涌科创板，让我来给您呈现本周表现

科创板第六十一周综述

9月25日，科创板第六十一周结束。本周A股呈现调整震荡下行的趋势，截至周五收盘，上证指数跌0.12%，收报3219.42点。科创板方面，本周科创板行情跟随主板震荡，截至周五收盘，科创板方面，科创50下跌2.22%，收报1364.02点。

本周科创板迎来了第一百零六批新股蓝特光学和思瑞浦，第一百零七批新股路德环境和科前生物。至此科创板一共有179家企业登陆。截至9月25日本周科创板收盘，本周新股科前生物周涨幅居首，上涨177.16%，截至收盘，收盘价为32.4元，换手率为23.01%；本周新股思瑞浦周涨幅居第二，上涨128.55%，截至收盘，收盘价为264.45元，换手率为16.65%。本周亿华通周跌幅最高，下跌18.84%，截至收盘，收盘价为161.91元，换手率为9.13%。

审核发行方面，本周我们有4家新公司注册生效，分别是会通新材、利扬科技、九号有限公司、前沿生物。本周有7家新公司海优威、康众数字、福力旺、之江生物、凯因科技、通源环境、伟创电气过会，至此我们科创板家族过会成员为296家。

以下是我们科创板家族每日表现，愿能陪您每一天！

9月21日

科创板第287天

9月21日，三大指数高开，开盘后震荡走弱，临近上午收盘，指数持续下行，总体上，资金观望情绪提高，个股跌多涨少，截至收盘，沪指跌0.63%，报3316.94点。科创板方面，科创50今日下跌0.44%。同时科创板迎来了第一百零六批新股蓝特光学和思瑞浦。截至收盘有54只个股上涨，2只个股收平，121只个股收跌。涨幅方面，新股蓝特光学上涨126.02%，新股思瑞浦上涨77.16%。跌幅方面，亿华通跌超8%，孚能科技跌超7%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达276.12亿元，较上个交易日有所缩小。其中新股思瑞浦成交额居首达29.89亿元，中芯国际成交额达16.25亿元位居第二，有111只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

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科创板消息：科创板自律委召开工作会议 倡导建议买卖双方规范开展科创板新股发行业务

9月21日，上海证券交易所第一届科创板股票公开发行自律委员会（简称自律委）召开了第八次工作会议并对近期新股发行过程中出现的新情况发布了行业倡导。上交所、中国证券业协会相关负责人参加了此次会议。

会上，各机构委员就近期科创板新股询价定价情况做了集中讨论和深入交流。各机构委员表示科创板建设运行以来，各项关键制度遵循市场化、法治化的改革路径，初步形成了具有一定示范性、引领性和国际竞争力的改革“试验田”，为提升资本市场服务科技创新的能力做出了应有成效。同时，与会机构委员指出，近期随着新股供应量的增加，部分网下投资者在参与新股认购过程中存在“协商报价”的嫌疑，部分主承销商存在未能独立、审慎、规范撰写投资价值研究报告的情形。由此，科创板自律委发布行业倡导，建议各机构委员自查内部合规管理、承诺依法依规参与科创板新股发行业务，并呼吁各市场主体严格遵守科创板股票发行承销业务规则，买方机构遵循独立、客观、诚信的原则规范参与新股报价，卖方机构提高投资价值研究报告制作等业务活动开展的严肃性、客观性与专业性，共同维护科创板新股发行秩序，积极营造良好投融资生态。

对于自律委切实担当履职、发挥行业自律作用，上交所表示认可与支持，同时呼吁各市场机构秉持“四个敬畏、一个合力”的要求，按照自律委有关倡导建议坚守法律规则底线，理性规范参与市场博弈。对新股发行过程中出现的违法违规行为，上交所将坚决采取相应自律监管措施，切实维护科创板市场健康稳定发展，守护好来之不易的良好改革局面。

9月22日

科创板第288天

9月22日，早盘，指数受外围股市调整影响低开后维持弱势震荡，创业板指数领涨两市，临近午间收盘前在大金融板块带动下指数拉升，量能较昨日相比没有明显变化。从市场炒作方向来看，疫情相关概念跟大金融板块个股相对强势午后，市场总体缩量盘整，市场人气一般，节前效应凸显，个股跌多涨少，题材概念全线萎靡，临近收盘，市场持续走弱。科创板方面，科创50今日下跌0.55%。同时科创板迎来了第一百零七批新股路德环境和科前生物。截至收盘有35只个股上涨，1只个股收平，143只个股收跌。涨幅方面，新股科前生物上涨170.14%，新股路德环境上涨84.16%。跌幅方面，天奈科技跌超7%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达272.99亿元，较上个交易日有所缩小。其中思瑞浦成交额居首达18.89亿元，科前生物成交额达18.7亿元位居第二，有113只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

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记者观察：首批4只科创板ETF来了！专家：可降低投资者参与风险

首批4只科创板ETF将在本周二正式发行。据披露，首批科创板50ETF均通过跟踪科创50指数实现投资科创板。科创50指数是科创板首只指数，从科创板已上市的企业中精选50只市值最大、流动性较高的股票组成，无论从市值、成交额还是盈利能力看，都具有较强代表性，体现出明显的科技创新特征。

2019年，科创50成分股的营业收入和净利润同比增速分别为13.4%和29.2%，优于板块整体。从市场表现来看，自今年7月22日推出以来，科创50指数年内上涨了39.77%，在主流指数中涨幅领先。

通过投资科创50ETF，投资者又可以获得哪些机遇？据了解，科创板投资门槛是50万元，这也等于将很多散户资金拒之门外了。如今，科创50ETF的发行，则通过低门槛、分散化的科创ETF的产品形式，引入了散户资金。

另外，在业内人士看来，科创ETF通过分散投资的方式，可以有效降低投资者投资于科创板个股的风险，优化了科创板的投资方式。

杨德龙向记者表示，科创50ETF的发行给普通投资者提供了一个参与科创板投资的机会，并且该ETF是属于分散投资，是一揽子股票，所以它个股风险较小。“所以，对于看好科创板的投资者来说，买科创ETF是比买个股的风险较低的。”

透镜公司研究创始人况玉清也向信息时报记者表示：“对于普通投资者而言，科创板泡沫过高，风险也较大，投资科创板ETF可在一定程度上分散风险把握机会。需要承认的是，科创板整体泡沫虽高，但是今天的科创板公司的整体含金量也远比十年前创业板公司高出很多。十年前上市的创业板公司很多都经历了多次资产和业务重组，如今不少公司都已经不再从事原来的主营业务了，但我们认为科创板还是有潜力在未来孵化一批真正有竞争力的企业的。”

独立评论员、高级经济师周正国表示，选股风险很大，尤其是新兴成长型公司相对于成熟大公司，选股票组合后的ETF可以规避单一股票研究失误的风险。“普通投资者研究通常水平不高，选股能力差，可以考虑投资ETF，通过公募基金小额分散投资。短线交易能力强的，也可以投资，因为交易成本较低。科创板是响应国家号召，新开的板块，上市企业质量不错。”

9月23日

科创板第289天

9月23日，早盘指数高开震荡回落后企稳反抽，截至收盘，沪指站3279.71点，上涨0.17%。科创板方面，科创50今日上涨2.43%。截至收盘有169只个股上涨，仅有10只个股收跌。涨幅方面，康希诺上涨14.64%，科前生物、思瑞浦、固德威、昊海生科涨幅均超过10%。跌幅方面，路德环境跌超6%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达307.43亿元，较上个交易日有所放大。其中康希诺成交额居首达17.26亿元，科前生物成交额达14.44亿元位居第二，有104只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

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记者观察：科创板增量资金来了！首批科创50ETF全部“一日售罄”

9月22日，备受市场关注的首批4只科创50ETF开启认购。羊城晚报记者从基金公司及各大券商渠道获悉，4只基金易方达科创50ETF、华夏科创50ETF、华泰柏瑞科创50ETF、工银瑞信科创50ETF发行火爆，在50亿元规模的限制下，这4只产品上演“一日售罄”，且均已大幅超过募集规模上限，启动了按比例配售。

认购当日，四只科创50ETF市场热度很高。上午认购时段内，市场已有消息称，华夏科创50ETF、易方达科创50ETF认购规模已经相继突破了50亿元。当日认购结束后，至截稿时记者获悉，四只基金均已实现超额认购，华夏基金认购金额超过400亿元，易方达基金认购金额超过270亿元，华泰柏瑞基金认购金额超过180亿元，工银瑞信接近百亿，合计或近1000亿元。四只基金均按照“全程比例确认模式”来确认配售比例，从目前情况看，四只基金的获配比例都不高，华夏基金的配售比例约可能低至12%。

“我们目前还在等最终确认，具体认购的规模和配售比例，要以统计后的公告为准。”华夏基金有关人士对记者表示。

对于已经参与了认购的投资者，现金部分如果比例配售之后没有确认部分，会在募集期结束后退还给投资者，一般基金公司T+3日把没有确认的资金退给券商，券商当日退还给投资者，但是具体退还到账时间需以券商通知为准。

在众多指数中，科创50指数是目前市场上唯一一只跟踪科创板整体走势的指数，这也让科创50ETF成为近期基金市场的“明星”。科创50ETF认购期结束后，将进入建仓封闭期，在封闭期结束后将上市交易，届时投资者就可以在二级市场进行交易。

记者了解到，也有部分投资者22日当天没有选择认购，而打算等科创50ETF上市后在二级市场上买入。“二级市场买卖交易费率更低，没有封闭期，而且可能到时候科创板整体估值还会下行。”一位资深基民对记者透露他的考量。

也有部分投资者在等待场外联接基金。此前，相关基金公司曾透露，科创50ETF联接基金目前已经上报并且获得受理，预计有可能在不远的未来跟大家见面，但是产品并未获批，所以具体时间需以官方公告为准。

自科创50ETF获批以来，科创板估值高低的争论已经成为“基民”考虑是否投资科创50ETF的关键问题。数据显示，截至9月22日收盘，科创50指数的动态市盈率超过200倍，远高于同期的创业板指数。此外，科创板开板周岁后，不少公司股东持股解禁，市场担忧科创板会出现解禁潮，从而压制个股股价上涨。

事实上，不少业内人士都建议，为了分享中国科技产业的红利，科创50ETF比较适合做长期投资。华夏科创50ETF拟任基金经理荣膺就建议，波动大的指数基金，又需要长线持有的话，建议采用定期小额分批参与的方式。首先控制住它在整个资金配置中的仓位占比，不作为核心资产配置，但是可以作为卫星资产进行相应配置。其次是在时间轴上控制好每段时间投资在ETF上的节奏，这样可以平摊掉波动成本。

9月24日

科创板第290天

9月23日，三大指数低开后震荡走低，昨日强势板块集体回调，指数均跌超1%，指数午后小幅回升，创业板指跌幅收窄，但是个股依旧跌多涨少，临近收盘，市场持续杀跌。截止收盘沪指跌1.72%，深成指跌2.24%，创业板跌2.46%。科创板方面，科创50今日下跌2.04%。截至收盘有14只个股上涨，165只个股收跌。涨幅方面，先惠技术、成都先导上涨超2%。跌幅方面，龙腾光电三友医疗等跌超6%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达249.4亿元，较上个交易日有所收缩。其中中芯国际成交额居首达12.87亿元，康希诺成交额达12.01亿元位居第二，有117只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

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科创板消息：上交所拟增补科创板上市委委员约20人 候选人多为70后

继去年4月组建第一届科创板股票上市委员会后，上交所开始为上市委挑选后续力量。

日前上交所启动了科创板股票上市委员会委员增补工作，并于2020年9月24日公布了上市委增补委员候选人名单，予以公示。

本次候选人共有27名，是由相关单位和机构按照上市委委员任职条件及有关程序推荐产生，不少于5个工作日的公示期结束后，上交所将按照规定程序对委员候选人进行面谈、遴选，预计新增聘任委员20名左右。

此次增补的27位候选人中，有5位“80后”，4位“60后”，其余全是70后。

为何在此时增补上市委委员？上交所表示，有三个方面的原因。一是当前和今后一段时期，发行上市审核工作仍将保持较高强度和较快节奏，审核任务依然比较繁重。增补上市委委员，补充审核力量，有助于保证科创板发行上市审核工作常态化，促进科创板市场稳步发展。

二是优化科创板上市委委员结构。上交所表示，此次增补委员，主要来自证券监管系统、投资者保护机构、上市公司以及律师事务所和会计师事务所。增补委员的类别和数量分配，考虑了现有委员的来源和构成，进一步增强上市委委员在职业、行业、专业等方面的代表性和均衡性，以充分发挥上市委在发行上市审核中的职能作用。

在第一届38名上市委正式委员中，来自证监会派出机构的有4名，来自上交所的有3名，来自行业协会的有3名，来自高校的有4名，来自保险资管机构有2名，公募基金的有3名，上市公司有3名，律师事务所与会计师事务所分别有8名。

此次增补的候选人名单中，有十名来自证监会派出机构。与第一届分别出自江苏、浙江、北京、上海四地证监局错开，此次增补的则是除该四地之外另十个省份（直辖市）证监局人员。

相比于第一届，此次首次从证监会系统其它相关单位选出三位候选人，他们分别来自全国中小企业转让系统有限责任公司、中证中小投资者服务中心，以及深圳证券交易所。

有六家上市公司的高管在这届候选名单当中。其中有一半为生物医药类企业，分别为康希诺、上海君实与江苏恒瑞。

其余三家则分布新材料科技、集成电路、轨道交通三个领域，分别是西部超导材料科技股份有限公司、中芯国际集成电路制造有限公司与中国铁路通信信号股份有限公司。

除上述外，律师事务所与会计师事务所各占四个名额，与第一届均未有单位重叠，候选人都为合伙人级别。

上交所所述第三个原因，则是考虑到委员的任期。按照规定，第一届上市委成立于2019年4月，每届任期两年。上交所表示，现有38名委员任期将于2021年4月结束，本次增补上市委委员的两年任期，将从后续正式聘任时起算。

“由此，可以避免本届首批上市委委员到期更换或续聘给上市委履职稳定性和连续性带来的影响，保障上市委工作的平稳有序衔接。”上交所称。

据悉，科创板股票上市委员会主要功能就是对上交所发行上市审核机构提交的审核报告和发行上市申请文件进行审议等重要职能。上市委员会主要承担的任务包括：对上交所发行上市审核机构提交的审核报告和发行上市申请文件进行审议；对发行人提出异议的上交所不予受理、终止审核决定进行复审；对上交所发行上市审核工作提供咨询；上交所所规定的其他职责。

9月25日

科创板第291天

9月25日，开盘后股市呈现震荡趋势。截止收盘沪指跌0.12%，收报3219.42点。科创板方面，科创50今日下跌2.22%，收报1364.02点。截至收盘有26只个股上涨，153只个股收跌。涨幅方面，美迪西上涨超4%。跌幅方面，蓝特光学跌超14%、先惠技术跟跌超10%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达199.71亿元，较上个交易日有明显收缩。其中康希诺成交额居首达12.01亿元，中芯国际成交额达10.74亿元位居第二，有128只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

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记者观察：科创板首单CDR近了将吸引更多硬科技企业回归

9月22日，证监会官网发布消息显示，同意九号有限公司（简称九号智能）科创板公开发行存托凭证的注册申请。这意味着，科创板首单CDR（Chinese Depository Receipt，中国存托凭证）注册获得通过。

对此，中航证券首席经济学家董忠云在接受记者采访时表示，一方面，显示监管层推进资本市场改革创新的态度坚决；另一方面，九号智能从上市申请获受理到目前CDR注册获批用时17个月，除企业自身情况带来的上市流程较为复杂外，也体现了监管层在推出创新举措方面的严谨态度，有利于实现资本市场改革行稳致远。

苏宁金融研究院高级研究员陶金在接受采访时表示，“科创板首单CDR注册通过，首先，体现了科创板注册制改革的进一步深化，说明在信披充分、不存在股权潜在争议的前提下，符合条件的科技企业可通过多种形式在科创板上市融资，反过来也增强了科创板的融资功能和吸引力。其次，为未来更多的融资和交易方式的创新做出了示范，为更深化的注册制改革奠定了案例基础。”

“具有注册地位于境外、同股不同权、存在协议控制架构（VIE）等特点的九号智能，即将登陆科创板，充分体现了科创板在新股发行方面的包容性在不断提升，从制度层面拥抱更多的创新元素。同时，上市要求的放宽也符合市场化改革的方向，即包容更多类型的公司进入资本市场，给予市场更多选择，并由市场来判断上市公司的价值。此外，科创板发行CDR也是我国A股市场国际化过程中的重要一步，将提升我国资本市场的国际开放度，有助于今后吸纳更多的境外公司进入A股市场，对投资者、上市公司和资本市场自身发展来说是多赢的局面。”董忠云认为。

中国国际经济交流中心经济研究部副部长刘向东在接受记者采访时解释，设立科创板并试点注册制本身就是一种创新，此次推出CDR是进一步完善科创板功能，优化国内国际优质企业资源化配置，提升科创板的资源配置能力。

“CDR等形式吸引更多‘硬科技’企业回归科创板上市是必然趋势。”陶金认为，鉴于CDR在国内尚不多见，也毕竟不是直接发行股票，同时没有现成的法规制度来进行直接监管，交易情况也无先例可循，因此，可考虑以此为试点，在运行平稳的前提下稳步扩大范围，即保持改革速度，也注重风险控制，避免出现潜在交易和监管套利风险。

刘向东建议，“接下来，有第一单就会有第二单，而对CDR发展还需要形成更活跃的市场，在发展中不断完善交易机制和监管制度。”

附科创板新股消息：

9月22日

证监会同意九号有限公司等3家企业科创板IPO注册

近日，我会按法定程序同意以下企业科创板首次公开发行股票注册：广东利扬芯片测试股份有限公司、会通新材料股份有限公司；同意以下企业科创板公开发行存托凭证注册：九号有限公司。上述企业及其承销商将分别与上海证券交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。

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（总策划：马方业，整理撰写：见习记者余俊毅）

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责任编辑：陈志杰