未经有效授权“擅动”客户证券 光大证券香港被罚250万港元
原标题:未经有效授权“擅动”客户证券,光大证券香港被罚250万港元
9月28日晚间,香港证监会在官网披露了光大证券的一则处罚决定。因在未经有效授权下,将客户证券质押予银行以获得财务通融,光大证券(香港)有限公司(以下简称“光证香港”)遭香港证监会谴责并罚款250万元。
香港证监会的调查发现,在2018年4月1日至2018年8月19日期间,尽管约由6841名客户给予光证香港的授权的有效期已届满,但光证香港仍依赖这些授权质押客户的证券,作为获取三家香港银行的信贷额度的抵押品。有关授权的有效期于2018年3月31日届满。
据了解,光证香港所质押的证券总市值在1.89亿港元至12.14亿港元之间,当中包括属于受影响客户的证券,以及属于其常设授权仍然有效的客户(不受影响客户)的证券。
由于光证香港在欠缺有效授权下质押客户证券,故违反了《证券及期货(客户证券)规则》(《客户证券规则》)及《操守准则》。
具体来看,《客户证券规则》第4(1)条规定,常设授权指(其中包括)给予中介人以授权该中介人以一种或多于一种指明方式处理不时代客户收取或持有的客户证券或证券抵押品的书面通知。除非给予该授权的客户属专业投资者,否则常设授权的有效期不应超过12个月。
《客户证券规则》第10条规定,中介人须采取合理步骤,以确保除非按《客户证券规则》规定行事,否则客户证券及证券抵押品不得存放、转让、借出、质押、再质押或以其他方式处理。
《证监会持牌人或注册人操守准则》第8项一般原则及第11.1(a)段(处理客户的资产)规定持牌法团或注册机构应确保客户的资产尽快及妥善地加以记帐及获得充分的保障。
香港证监会表示,在厘定有关罚则时,考虑到光证香港在发现其未有遵从《客户证券规则》后已安排赎回所有已质押的客户证券,并自行向证监会做出汇兑报。
并且,光证香港没有为客户的补充授权续期,主要是由于其旧有与现有合规团队的成员之间相互沟通不足所致,且没有证据显示光证香港存在系统性缺失。
香港证监会手握的绝对证据还显示,光证香港的违规行为令客户蒙受损失;以及光证香港与证监会合作解决证监会的关注事项,并接受其调查结果和纪律行动。
根据光证香港年报及半年报,光证香港为光大证券子公司光证金控旗下公司,主要从事证券经纪及孖展融资业务。据了解,光证香港根据《证券及期货条例》获发牌经营第1类(证券交易)、第4类(就证券提供意见)、第6类(就机构融资提供意见)及第9类(提供资产管理)受规管活动的业务。
公司未成立母公司就提供资金担保 天风证券对资金如饥似渴
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!天风资管虽尚在筹备设立中,却已收到天风证券送来的13.18亿净资本担保承诺。8月5日晚间,天风证券公告称,该公司董事会同意为拟设立的全资子公司天风资管出具担保承诺函,提供最高额度为人民币13.18亿元的净资本担保承诺。据悉,该事项尚需提交天风证券临时股东大会审议。0004方正证券一营业部收警示函 员工未向客户提示风险
中国经济网北京7月2日讯证监会网站昨日发布关于对方正证券股份有限公司北京丰台西局欣园证券营业部采取出具警示函监管措施的决定,经查,方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”)北京丰台西局欣园证券营业部存在合规管理不到位的问题,证监会北京监管局根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。0001同行认购:国信证券150亿定增豪华阵容揭晓 中金中信建投齐入围
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!备受关注的国信证券150亿元定增发行结果昨晚揭晓。本次认购除深投控等公司三大股东全部参与外,另有中金公司、中信建投等4家券业同行参与认购。社保基金亦大手笔斥资48.50亿元,发行完成后将一跃成为国信证券第四大股东。0000券商评级怎么定的?证监会下发“阅卷”标准
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!券商评级怎么定的?证监会下发“阅卷”标准:66家券商被减分,1家券商被扣6分!来源:上海证券报刘艺文近日,证监会机构部向各家券商下发了《关于通报2020年证券公司分类评价有关情况的函》(下称“通知”)。通知对今年券商分类评级进行了详细说明,并且披露了在复核过程中对部分券商作加减分的原因。0000又有研报被“打脸”!券商发深度报告唱多盈利前景,公司却回复:从未接受过其调研
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!文费天元新冠检测概念无疑是近期A股市场最强主线之一。受奥密克戎变异毒株扩散影响,新冠检测相关个股获得资金追捧,股价接连掀起涨停潮。其中,科创板次新股安旭生物表现较为突出。自去年11月登陆科创板后,安旭生物股价持续拉升,新年以来更是收获多个“20CM”涨停,过去两个月累计涨幅接近300%。0000