摩根大通将交付9.2亿美元巨额罚金 承认15名交易员有欺诈行为

摩根大通承认存在不当行为，为和解美国当局对涉及该行两大交易部门操控市场的指控，同意支付超过9.2亿美元罚金，这是有史以来与欺诈行为有关的最大罚单。

根据周二的法庭文件，这家美国最大的银行在八年时间里，有15名交易员在贵金属和美国国债市场上造成其他参与者损失超过3亿美元。摩根大通承认对交易员的行为负有责任。根据一项为期三年的协议，美国司法部向摩根大通母公司提出两项电汇欺诈指控，但同意推迟有关诉讼，还要求摩根大通向政府汇报相关补救措施和合规工作。

这份和解协议披露了关于摩根大通美债交易部门从事欺诈行为的最新细节，与之前该行贵金属交易部门涉嫌操纵市场发生的时间段相同。根据和解协议，过去八年里美债交易部门的五名交易员操纵了美债期货价格以及二级市场上的票据和债券交易，给市场上其他参与方造成了1.06亿美元的损失。这些交易员没有被公开指控。

根据政府对情况的陈述，这些交易员中有人在聊天中公然讨论他们的非法策略，其中一名交易员六次写道他在“欺诈”市场。另一位美国国债交易员在2012年11月的一次聊天中，描述了他通过诱骗高频交易员成功地推动了市场：“把算法交易员骗的眼花缭乱……”

该和解协议还结束了一项刑事调查。这项调查已导致六名摩根大通雇员因涉嫌在2008年到2016年里操纵黄金和白银期货价格而被起诉，其中两人已认罪，另外三名交易员和一名前摩根大通销售正在等待审判。根据和解协议，10名摩根大通交易员给市场其他参与者造成了2.06亿美元的损失。

根据商品期货交易委员会（CFTC）的一份声明，摩根大通将支付CFTC有史以来开出的最大的一笔罚单，包括4.364亿美元的罚金，3.117亿美元的赔偿金以及超过1.72亿美元的非法所得。CFTC表示，这笔罚单将确认并抵消向司法部和证券交易委员会支付的赔偿金和非法所得。美国司法部的决议要求从罚金中拨出3亿美元，以备用于可能通过政府申请救济的潜在受害者。

FBI纽约外地办事处副主任William F． Sweeney Jr．表示：“近十年来， 摩根大通许多交易员和销售人员对防止市场存在非法活动的美国法律公然熟视无睹。”

摩根大通在声明中表示，预计这些决议不会干扰到向客户提供的任何服务。

“今天决议中提到的个人行为是不能接受的，他们不再属于公司，”摩根大通的联席总裁Daniel Pinto表示。“我们在内控上投入了大量资源，其中包括合规政策、监督系统和培训计划，很感谢美国司法部对我们这些工作的认可。”

责任编辑：李园