科创板第六十二周交易大复盘：新鲜事有趣事创纪录的事一应俱全

科创板第六十二周交易大复盘：新鲜事有趣事创纪录的事一应俱全

来源： 金融1号院

原创 小鱼籽

大家好，我是备受瞩目的科创板。从9月28日开始，进入了我生命的第六十二周啦！从9月28日到10月09日，一周的时间里都发生了什么新鲜有趣的事呢？那就先从“金融1号院”的科创板日记里来一起回顾一下吧！

目前我们科创板成员的审核发行状况是这样的：

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让我们一起来看看又有多少新成员准备加入啦！

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第六十二周我们科创板家族迎来了科创板方面，科创50今日下跌1.84%。同时科创板迎来了第一百零八批新股上纬新材、芯海科技、天臣医疗，第一百零九批新股世华科技。至此我们科创板家族一共有183位成员登陆啦。

本周我们两名新丁会通新材和豪森设备注册生效。本周有多达17家企业过会，至此我们科创板家族过会成员为306家。

”让我来迅速告诉你本周不可不知的科创板大事和趣闻！”

请看本周科创板金牌视点消息

两天13家企业过会 科创板成“大赢家”

9月29日晚间，上交所科创板上市委公布了IPO审核结果，又有5家企业成功过会。这意味着本周过会企业数量已经达到13家，其中科创板企业就有6家。而科创板过会企业中，最受关注的当然是吉利汽车。

吉利汽车科创板IPO过会

9月28日晚间，上交所发布科创板上市委审议结果，同意吉利汽车科创板首发上市。吉利汽车科创板IPO于9月1日获受理，经过一轮问询后快速过会。从审核结果来看，吉利汽车收到一个需要落实的审核意见，要求完善公司有关业务的描述。

国泰君安保荐“科创板首单CDR” 九号公司启动招股

2020年9月30日，由国泰君安保荐的九号公司正式在上交所科创板启动招股，拟发行不超过70，409，170份CDR，占发行后CDR总份数的比例为10%。

按照目前的证券种类划分，九号公司是科创板首家申请发行CDR的企业，将成为中国上市企业中的“CDR第一股”。

风起云涌科创板，让我来给您呈现本周表现

科创板第六十二周综述

10月9日，科创板第六十二周结束。本周A股呈现低开高走的震荡态势，节前效应明显。截至收盘，上证指数上涨1.68%，站3272.08点。科创板方面，本周科创板行情向好，截至10月9日收盘，科创板方面，科创50当日上涨3.32%。

本周科创板迎来了第一百零八批新股上纬新材、芯海科技、天臣医疗，第一百零九批新股世华科技。至此科创板一共有183家企业登陆。截至10月9日本周科创板收盘，本周新股上纬新材周涨幅居首，上涨482.73%，截至收盘，收盘价为14.51元，换手率为33.25%；本周新股芯海科技周涨幅居第二，上涨33.86%，截至收盘，收盘价为62.94元，换手率为31.72%。本周海目星周跌幅最高，下跌8.79%，截至收盘，收盘价为25.03元，换手率为9.64%。

审核发行方面，本周有两家新公司会通新材和豪森设备注册生效。本周有17家新公司过会，至此我们科创板家族过会成员为306家。

以下是我们科创板家族每日表现，愿能陪您每一天！

9月28日

科创板第292天

9月28日，指数小幅高开后冲高回落，随后悉数翻绿。临近午盘，指数总体弱势震荡，总体上，成交额持续萎缩，资金观望情绪浓厚，个股跌多涨少，总体赚钱效应较差。午后，指数小幅回升，沪指较为强势。尾盘，尾盘指数再度下行，题材概念持续性不佳，个股总体萎靡，节前效应明显。科创板方面，科创50今日下跌1.84%。同时科创板迎来了第一百零八批新股上纬新材、芯海科技、天臣医疗。截至收盘有24只个股上涨，158只个股收跌。涨幅方面，新股上纬新材上涨556.62%，新股芯海科技上涨175.24%，新股天臣医疗上涨118.63%。跌幅方面，昊海生科跌超8%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达225.68亿元，较上个交易日有所缩小。其中中芯国际成交额居首达28.16亿元，沪硅产业成交额达12.72亿元位居第二，有128只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

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记者观察：吉利汽车科创板IPO过会

9月28日晚间，上交所发布科创板上市委审议结果，同意吉利汽车科创板首发上市。吉利汽车科创板IPO于9月1日获受理，经过一轮问询后快速过会。从审核结果来看，吉利汽车收到一个需要落实的审核意见，要求完善公司有关业务的描述。

作为已在境外上市的红筹企业，吉利汽车此次选择的具体上市标准为：市值200亿元人民币以上，且拥有自主研发、国际领先技术，科技创新能力较强，同行业竞争中处于相对优势地位。

本次上会前，公司接受了一轮问询，主要集中在上市标准、科创实力、新能源汽车发展前景、与控股股东关联等方面。在审核会议上，发审委主要提了四个问题，分别为新能源汽车板块发展前景及对公司业绩的影响，公司消除和避免同业竞争、保持独立性的措施，吉利控股下属目录公司是否存在无法保持准入资格或者受到处罚的风险以及研发费用资本化、研发独立性等。

此外，吉利汽车还需落实一个审核意见，即结合招股说明书重大事项提示“一、特别风险提示（一）”的相关内容进一步完善招股说明书中有关其业务的描述。

“吉利在科创板的上市，对中国自主造车业来讲是个极其重要的行业信号。”全国乘用车联合会秘书长崔东树此前曾如此表态。在汽车行业“新四化”变革的趋势下，汽车行业正式成为继智能手机之后又一个技术快速迭代的重要领域。与此同时，48V弱混、高压油混、纯电动、燃料电池等多种新能源驱动技术应运而生，汽车行业节能环保属性日益突出。

以此来看，吉利汽车符合科创板节能环保的行业定位，产品结构以节能车型为主导，节能环保技术处于行业领先地位，并在节能环保领域的研发投入大。同时，吉利汽车高端装备制造能力突出，市场认可度高。

吉利汽车表示，公司符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》关于“试点企业应当是符合国家战略、掌握核心技术、市场认可度高，属于互联网、大数据、云计算、人工智能、软件和集成电路、高端装备制造、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，且达到相当规模的创新企业”的要求。

9月29日

科创板第293天

9月29日，指数早盘高开后震荡向上，创业板表现较为强势。午后，指数冲高回落，创指一度涨超2%，科创板强势反抽大涨4%。市场总体资金观望情绪较浓，赚钱效应一般。科创板方面，科创50今日上涨3.81%。截至收盘有152只个股上涨，2只个股收平，28只个股收跌。涨幅方面，芯海科技上涨11.12%，龙腾光电上涨10.74%。跌幅方面，天臣医疗和上纬新材跌超10%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达212.27亿元，较上个交易日有所缩小。其中中芯国际成交额居首达14.49亿元，华润微成交额达10.87亿元位居第二，有130只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

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记者观察：两天13家企业过会 科创板成“大赢家”

9月29日晚间，上交所科创板上市委公布了IPO审核结果，又有5家企业成功过会。这意味着本周过会企业数量已经达到13家，其中科创板企业就有6家。而科创板过会企业中，最受关注的当然是吉利汽车。

值得一提的是，9月30日，即国庆节前最后一个工作日，还有4家科创板企业上会。若全部通过，这意味着两天共有10家科创板企业过会。

9月29日晚间，上交所科创板上市委第84次、85次审议会议结果出炉，共有5家企业过会，分别是无锡市尚沃医疗电子股份有限公司（以下简称尚沃医疗）、海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称金盘智能）、成都极米科技股份有限公司（以下简称极米科技）、青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称海泰新光）、南通星球石墨股份有限公司（以下简称星球石墨）。

从问询的问题来看，上市委主要关注信披完整、风险控制以及部分财务问题。

比如海泰新光就被要求说明参与部分国家重点研发计划中所担负的职责。上市委要求公司对照《科创属性评价指引（试行）》相关条款，说明是否确系“独立或者牵头承担与主营业务和核心技术相关的国家重大科技专项”。

星球石墨则被要求补充披露其因部分客户所处行业供求变化而导致的需求波动。星球石墨的下游客户集中在化工公司，而化工是周期波动较高的行业。实际上，下游需求波动将影响星球石墨募投产能的效益。上市委随即要求公司说明计划以募集资金投入石墨原料及设备生产的商业合理性。

被问到类似经营问题的还有尚沃医疗，被要求进一步说明其内外部经营是否会发生重大不利变化。

金盘智能的问题则有些特别，涉及到实际控制人股权稳定性问题以及出现大额应收账款逾期的合理性。

随着这五家企业过会，这意味着本周过会企业已经达到13家，科创板企业就有6家。而在上周，过会企业数量为18家。此外，9月30日还有4家科创板企业上会。若全数通过，这意味着节前最后一周的IPO过会数和上一周基本持平。

而这六家科创板过会企业当中，最受关注的自然是吉利汽车。一方面，吉利汽车是首个在科创板过会的整车企业；另一方面，从9月1日科创板IPO申请获受理到过会，吉利汽车仅用时28天。

据吉利汽车2020年中报，今年上半年，吉利汽车实现收入368.2亿元，同比下滑23%；实现净利润23.2亿元，同比下滑43%。

本次上会，吉利汽车也被问到四大类问题，一是新能源行业景气度，二是说明消除和避免同业竞争、保持公司独立性的具体举措，三是吉利控股下属目录公司是否存在无法保持准入资格或者受到处罚的风险，四是研发费用资本化的标准。

记者注意到，不光是科创板企业，本周主板、中小板过会企业也被问到信披和内控问题。

比如浙江华康药业股份有限公司，发审委问到：涉及公司命名等信息是否能确保不对投资者产生重大误导。

合兴汽车电子股份有限公司部分客户涉及第三方回款，发审委要求说明第三方回款的内部控制流程设计是否合理，执行是否有效。

合肥立方制药股份有限公司则被问及“大额市场推广费、业务招待费发生的合理性”、“主要支付对象与发行人是否存在关联关系、资金往来或者其他可能存在利益输送的情形”。

9月30日

科创板第294天

9月30日，节前最后一个交易日，大盘如预期继续震荡，盘中一度下探3200点附近，尾盘拉起。科创板方面，科创50今日上涨2.07%。同时科创板迎来了第一百零九批新股世华科技。截至收盘有75只个股上涨，3只个股收平，105只个股收跌。涨幅方面，新股世华科技上涨62.22%，传音控股上涨8.78%。跌幅方面，芯海科技跌超11%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达202.56亿元，较上个交易日有所缩小。其中中芯国际成交额居首达11.59亿元，金山办公成交额达7.83亿元位居第二，有132只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

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记者观察：国泰君安保荐“科创板首单CDR” 九号公司启动招股

2020年9月30日，由国泰君安保荐的九号公司正式在上交所科创板启动招股，拟发行不超过70，409，170份CDR，占发行后CDR总份数的比例为10%。

按照目前的证券种类划分，九号公司是科创板首家申请发行CDR的企业，将成为中国上市企业中的“CDR第一股”。市场人士表示，九号公司所代表的红筹企业通过发行CDR在科创板上市，不仅为其未来的战略布局创造了机遇，也为更多计划发行CDR的科创企业提供了范本。

国泰君安作为该项目的保荐机构和主承销商，全面负责统筹协调，为企业提供法律、财务、业务与技术等全方位专业服务，为项目顺利实施保驾护航。

聚焦智能短交通和服务类机器人领域

九号公司主营业务为各类中短程智能移动设备的设计、研发、生产、销售及服务，从2012年进入平衡车品类开始，经过多年的发展，其产品已形成包括智能电动平衡车、智能电动滑板车、智能服务机器人等品类丰富的产品线，并将业务链延伸至智能配送机器人、电动摩托车、电动自行车以及全地形车领域。

以用户需求为导向，技术创新实现数据整合

九号公司始终在朝着产品多元化的方向发展。尤其是在机器人服务领域，未来将会进一步提升公司配送机器人在研产品的性能和智能化水平，加快推进配送机器人技术储备向产业化转移。

销售网络覆盖广泛，业绩表现整体向好

九号公司拥有京东、天猫、淘宝、苏宁、小米商城和有品等线上销售渠道，并建立起了以大型商业广场门店、区域代理、品牌专卖店为主的全国线下销售渠道体系，其中2020年新开九号品牌专营店超过450家。公司海外销售分欧洲、美洲和亚太三大业务区，销售渠道超1000家。从目前的经营业绩来看，报告期内，企业业绩整体呈增长态势。

注重研发投入，深耕产品创新升级

同时，九号公司对产品研发的投入同样在不断加大，在北京、常州、深圳设立3大研发基地，拥有超过1000人的高水平研发团队。报告期内，企业各期投入的研发费用总额分别为0.91亿元、1.23亿元和3.17亿元，占营业收入比例分别为6.61%、2.90%、6.91%。

九号公司表示，此次登陆科创板，拟募集20.77亿元资金用于建设智能电动车辆项目、年产8万台非公路休闲车项目、研发中心建设项目、智能配送机器人研发及产业化开发项目以及补充流动资金。当前，人工智能迎来了第三次高速发展，九号公司在此时推进上市，将为其战略目标的实现和长远发展奠定坚实的基础。

10月9日

科创板第295天

10月9日，三大指数高开，开盘后震荡拉升，创指涨逾3%，两市午后继续高位震荡，总体上，成交较节前略有放大，市场情绪进入活跃区，短线赚钱效应大增，沪深两市成交额超7000亿元。截至收盘，沪指涨1.68%，报3272.08点。科创板方面，科创50今日上涨3.32%。截至收盘有179只个股上涨，4只个股收跌。涨幅方面，容百科技和中信博涨停%。跌幅方面，世华科技跌超3%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达247.54亿元，较上个交易日有所放大。其中中芯国际成交额居首达15.42亿元，华润微成交额达9.89亿元位居第二，有121只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

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科创板消息：主动撤单！万佳安科创板IPO终止审核

10月9日晚间，上交所官网显示，深圳市万佳安物联科技股份有限公司（简称“万佳安”）审核状态变更为“终止审核”。据悉，此次系公司及保荐机构主动申请撤回申请文件。根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第六十七条的有关规定，上交所决定终止对公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核。

万佳安今年6月进入科创板“考场”，本次终止审核前，公司已完成首轮问询，并更新了2020年半年报数据。据申报稿显示，万佳安致力于以音视频技术为核心的物联网云平台和智能硬件的研发、设计和销售，为客户提供物联网（IoT）“云+端+应用”的一站式解决方案和服务。目前该技术、产品和方案主要应用于安防、行业、家居领域，形成安防物联、行业物联、智能家居物联三大业务板块的解决方案和产品业务。公司原计划募资7.61亿元。

附科创板新股消息

9月28日

天广实、华之杰科创板IPO获受理

9月28日晚间，上交所受理北京天广实生物技术股份有限公司（简称“天广实”）、苏州华之杰电讯股份有限公司（简称“华之杰”）科创板上市申请。两公司拟分别募资15.9亿元、4.86亿元。至此，科创板受理企业总数达到446家。

9月29日

证监会同意1家企业科创板IPO注册

9月29日消息，近日，证监会按法定程序同意以下企业科创板首次公开发行股票注册：大连豪森设备制造股份有限公司。上述企业及其承销商将与上海证券交易所协商确定发行日程，并刊登招股文件。

上交所：已受理赛赫智能等4家公司科创板上市申请

上交所披露，已受理赛赫智能设备（上海）股份有限公司、吉林省中研高分子材料股份有限公司、浙江科惠医疗器械股份有限公司、广东芬尼科技股份有限公司科创板上市申请，四家公司拟分别募资6亿元、2.53亿元、5.88亿元、4.05亿元。

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责任编辑：陈志杰