蚂蚁集团上市疑云:战配基金代销遭调查致审批推迟？回应来了

蚂蚁集团上市疑云：战配基金代销遭调查致审批推迟？最新回应来了丨新金融

原创 田文会 投资时报

蚂蚁集团IPO战配基金在支付宝平台被疯抢展示了该平台强大的销售能力，但独家代销的操作也引发了争议。若真因此导致监管调查延迟上市，或得不偿失。蚂蚁集团则称，任何关于时间表的猜测都没有事实依据

{image=1}

《投资时报》研究员 田文会

无风不起浪，蚂蚁科技集团股份有限公司（下称蚂蚁集团）上市又传出不利消息。

有报道称，中国证券监管机构正在调查蚂蚁集团上市的潜在利益冲突，从而推迟了其IPO审批。具体为中国证监会正在调查蚂蚁集团支付宝平台在作为散户投资者购买中国五只投资IPO的基金的唯一第三方渠道中的角色。

对此，蚂蚁集团回复《投资时报》称：“蚂蚁的上市流程正在两地有序推进，我们没有预设的时间表，任何关于时间表的猜测都没有事实依据。”不过，其没有正面回应上述报道中所称因战配基金代销中“利益冲突”遭调查的问题。

对于此事，目前尚无监管部门的官方发声。

据了解，此前支付宝独家代销蚂蚁集团上市战配新基金的操作引发了争议。

据上交所信息，9月18日，科创板上市委审议会议同意蚂蚁集团发行上市（首发）。蚂蚁集团于9月22日提交注册，“注册结果”一项则还未有信息显示。

独家代销

据蚂蚁集团招股书中“战略配售情况”介绍，2020年9月18日，下列投资者分别与蚂蚁集团和保荐机构（主承销商）签署了战略投资者认股协议，拟参与认购蚂蚁集团此次发行的A股股票：易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金以及拟募集设立的易方达创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金；汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金以及拟募集设立的汇添富创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金；华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金以及拟募集设立的华夏创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金；招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金；南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金；嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金；拟募集设立的鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金；拟募集设立的中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金。

其中，拟新成立的五只基金包括：易方达创新未来18个月封闭运作混合、汇添富创新未来18个月封闭运作混合、华夏创新未来18个月封闭运作混合、鹏华创新未来18个月封闭运作混合和中欧创新未来18个月封闭运作混合。

《华夏创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金基金份额发售公告》显示，该基金的基金份额发售机构分为直销机构和代销机构。其中，直销机构的说明为投资者可以通过华夏基金电子交易平台进行认购。而代销机构列出的只有蚂蚁（杭州）基金销售有限公司。同时，该公告称，华夏基金可以根据情况变化增加或者减少基金份额发售机构。

而工商信息显示，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司由蚂蚁集团持股68.83%。

引发争议

据报道，通过支付宝抢购这蚂蚁集团战投基金的散户投资者逾1000万。而此前，购买基金的传统渠道是银行和券商。

蚂蚁集团这一操作触动了银行和券商的利益。同时，蚂蚁集团相对垄断代销打新自己IPO的基金，也引发争议。

据此前报道，蚂蚁集团回应称，“两者服务客群和服务方式并不相同，其实是互补的关系。”

今年10月1日起施行的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定：基金销售机构应当建立健全业务范围管控制度，审慎评估基金销售业务与其依法开展或者拟开展的其他业务之间可能存在的利益冲突，完善利益冲突防范机制。

该《办法》还规定，基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，不得有的情形包括：利用或者承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换；实施歧视性、排他性、绑定性销售安排。

该《办法》称，基金销售相关机构违反法律、行政法规、本办法及中国证监会其他规定，法律法规有规定的，依照其规定处理；法律法规没有规定的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关业务等行政监管措施，对相关主管人员、直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、公开谴责、认定为不适当人选等行政监管措施，发现违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

责任编辑：陈鑫