又见券商员工违规炒股 光大证券一营业部总经理借用父亲股票账户

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又见券商员工违规炒股！借用父亲股票账户，亏了14万又领40万罚单…

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近日，证监会公布的行政处罚决定书显示，时任光大证券上海仙霞路营业部总经理赵扬，利用其父亲“赵某勋”证券账户交易多只股票，亏损超过14万元，同时，赵杨还被证监会罚没40万元。

违规炒股成为券商员工违规高发地，近年来多家券商及其员工因此受到处罚。值得注意的是，违规炒股还经常和出借账户相关联，新《证券法》也加大了对该行为的处罚，从业人员违规炒股超过的风险越来越大。

违规炒股亏钱又遭罚

证监会行政处罚决定书披露，赵扬2005年进入光大证券工作，在2007年6月至2014年6月间，任光大证券上海仙霞路营业部总经理，属于证券从业人员。

赵某勋为赵扬之父。2009年12月17日，“赵某勋”账户开立于广发证券吴兴路营业部，资金账号166×××894，下挂一个上海股东账户A615×××258和一个深圳股东账户011×××748。

“赵某勋”账户的三方存管银行为招商银行，三方存管银行账户号码为622×××898，资金来源为赵扬银行账户。赵扬139×××958的手机号码以及赵扬私人手提电脑的MAC地址多次出现于“赵某勋”账户交易设备列表。

“赵某勋”账户自开户至2014年5月8日，交易多只股票，累计交易金额为33361192.64元，亏损140936.88元。

上述违法事实，有赵扬任职文件、相关证券和银行账户资料、交易记录、交易所计算数据以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

证监会认为，赵扬作为证券从业人员，使用其父“赵某勋”账户持有、买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，证监会决定：对赵扬处以40万元罚款。

证券从业人员频现违规炒股

违规炒股一直是券商从业人员违规行为的高发区，但近年来从业人员“顶风作案”的情况时有发生。

不久之前，大通证券还“爆出”了多名员工集体违规炒股的情况。根据福建证监局公告披露，大通证券对员工开立证券账户情况缺乏有效监控，13名员工入职超过半年未注销证券账户，其中2名员工入职超过五年未注销证券账户，1名员工入职后开立证券账户。

违规炒股惨遭“重罚”的案例也是屡见不鲜。2019年爆出的东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文一案，辛宏文操作家人的证券账户，3年时间累计买入成交10022.85万元，累计卖出获利1098.73万元，余股账面亏损4.79万元，合计获利1093.93万元。证监会责令辛某文依法处理非法持有的剩余股票，没收违法所得1093.93万元，并处以等额罚款。

很多违规炒股行为还和“代客炒股”联系在一起，委托人和“操盘手”之间还容易产生纠纷。2月24日，广东证监局公布了一则行政处罚决定书，其中显示，国信证券某分公司前投资总监私下接受客户委托买卖股票上亿元，本人还利用其岳父的账户买卖股票，最终被证监局罚没87.9万元。

还有华安证券时任员工谢竞，实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票，并以证券从业人员身份私下接受委托帮助亲戚炒股，最后因为亏损被亲戚诉至法院，最后不仅被监管处罚，还赔偿了亲戚损失20多万元。

违规炒股经常关联出借账户行为

监管一直对证券从业人员违规炒股保持警惕。新《证券法》就明确，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。对于任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。

值得注意的是，违规炒股往往和出借账户等行为相连接。新《证券法》也规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易，违规可处五十万元以下的罚款。

相对之前的证券法，监管改变行政处罚方式及提高了金钱罚额力度，一是扩大了禁止出借证券账户的主体，即将“法人”扩大为“任何单位和个人”；二是完善了此类违法行为模式，即从“出借”修改为“出借或借用”；三是改变行政处罚方式及提高了金钱罚额力度，即从“区分情形+最高罚额三十万”的处罚模式修改为“一刀切不容忍+最高罚额五十万”的模式。这无疑对增强了对券商从业人员违规炒股的处罚力度。

责任编辑：常福强