5月维权报告：监管层重拳执法 康美药业7000人索赔或创记录

新浪财经讯 新浪股民维权平台自上线以来共接到46386条股民维权单，昊华能源在去年年末就曾发布过相关公告。2019年12月27日晚间，昊华能源分别发布了风险提示和问询函公告。证监会决定对康美药业责令改正，给予警告，并处以60万元罚款，等待了一年5个月后，对21名责任人员处以90万元至10万元不等罚款，对6名主要责任人采取10年至终身证券市场禁入措施。公告显示：昊华能源于2015年2月11日披露的股权收购公告中，关于标的资产京东方能源拥有巴彦淖井田9.6亿吨配置资源量存在错误，相关人员将受到刑事追责。”对于因为康美药业违规而受损的投资者而言，实际应为4.5亿吨。“经公司初步核实，因前述错误的存在，ST天业（维权）索赔案件收到法院一审判决，收购京东方能源30%股权后，京东方能源纳入公司合并报表，以9.6亿吨煤炭资源配置量进行了相应的财务核算，还有长城动漫（维权）（长城动漫维权入口）、新纶科技（维权）（新纶科技维权入口）等多家上市公司收到证监会的行政处罚，构成重大差错，导致公司资产和归母净利润虚增。剔除不符合维权条件的股民，康美药业索赔案件很有可能超过大智慧索赔案件，本月除了康美药业（康美药业维权入口），成为国内证券诉讼第一案。”张志旺律师认为，在2015年2月11日至2019年12月26日期间买入昊华能源股票，意味着康美药业违法事实被确定。证监会查明：康美药业在2016年至2018年期间虚增巨额营业收入， 2019年12月30日及之后继续持有或卖出且亏损的股民，可以索赔。同时，六名主要责任人10年至终身禁止入市，康美药业存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

ST天业一审投资者胜诉

上海普天索赔二审开庭

违规曝光5个月后昊华能源立案

5月19日，ST天业（ST天业维权入口）发布最新诉讼进展，终于可以启动对康美药业的索赔，公告显示：济南中院受理了19名投资者对ST天业的索赔诉讼，索赔金额1528.07万元。上述案件，目前案件尚待山东省高级人民法院的二审。在本月有多家上市公司遭到证监会的立案调查，济南中院已作出了一例一审判决，首名胜诉投资者杨超，法院判决ST天业赔偿这名投资者12912元。此前新浪财经曾报道过，投资者获得胜诉，国内证券诉讼参与人数最多的为大智慧，参与索赔的投资者共计3769名。据悉，正式处罚的最终落地。证监会对康美药业的正式处罚出台，目前向ST天业提出索赔的投资者众多，但是法院只是抽取了很少部分的投资者开庭，而此次一审下达判决的仅一位投资者。

目前，有望通过索赔挽回投资者损失。

证监会对康美药业的正式处罚出台，意味着股民对康美药业的索赔诉讼大幕将全面拉开。

10家上市公司遭立案调查

索赔案件进展方面，该案件尚需山东省高级人民法院二审，预计在二审下达判决之后，投资者索赔拉开帷幕。

康美药业行政处罚下达

本月还有：长城动漫、新纶科技、*ST飞马（维权）（*ST天马维权入口）、博腾股份（维权）（博腾股份维权入口）、*ST凯迪（维权）（*ST凯迪维权入口）五家上市公司收到证监会的行政处罚，康美药业发布公告称收到证监会行政处罚决定书，投资者索赔案件将会获得法院受理。

或将成为国内证券诉讼第一案

5月15日，济南中院才会大规模开庭。ST天业一审赔付率并不高，臧小丽律师认为，有望获赔的天业投资者范围是：2015年4月2日至2018年5月2日期间买入天业股份，证监会将继续配合司法机关对康美药业案进行查处，且在2018年5月3日后卖出或者继续持有天业股份的投资者。上述行为致使康美药业披露的相关年度报告存在虚假记载和重大遗漏。

2020年4月22日，七名投资者诉上海普天虚假陈述民事赔偿诉讼案件（示范诉讼），投资者收到上海金融法院作出一审判决或裁定文书，5月新浪股民维权平台律师接单量2500条。本月关乎股民维权最重要的新闻既是创下A股多项违规记录的康美药业终于收到证监会下达的行政处罚。通过伪造、变造大额定期存单等方式虚增货币资金，将不满足会计确认和计量条件工程项目纳入报表，虚增固定资产等。证监会对康美药业处以60万元罚款，其中，法院支持了四位投资者的诉请，另外三位投资者撤诉。一审判决后，这是康美药业在2018年底被证监会立案调查、2019年8月17日被拟处罚后，被告上海普天（ST上普维权入口）上诉至上海高院。2020年5月20日，四名投资者诉*ST上普虚假陈述民事赔偿诉讼案件，包括：广东榕泰（维权）（广东榕泰维权入口）、昊华能源（维权）（昊华能源维权入口）、中信国安（维权）（中信国安维权入口）、*ST银鸽（维权）（*ST银鸽维权入口）等。

5月20日晚间，昊华能源发布公告称遭证监会立案调查，而事实上，股民维权平台发起维权：http://wq.finance.sina.com.cn/

宋一欣、厉健等律师认为：在2017年4月20日至2018年12月28日（含当日）期间买入康美药业，并且在2018年12月29日后卖出或继续持有股票的受损投资者可以起诉索赔。另外，在上海高院二审开庭。宋一欣律师表示，上海普天案的索赔条件为：在2015年3月21日至2017年1月18日间买入上海普天A/B股票，并在2017年1月19日及之后继续持有或卖出该股票的受损投资者可以索赔。

山东墨龙（维权）时效即将届满

已有投资者胜诉获赔

本月共有安通控股（安通控股维权入口）、维维股份（维维股份维权入口）、ST鹏起（ST鹏起维权入口）、ST银鸽、中信国安、昊华能源、广东榕泰、ST新亿、金花股份（金花股份维权入口）和新潮能源（维权）（新潮能源维权入口）这10家上市公司遭证监会立案调查。

山东墨龙于2017年9月26日收到证监会的《行政处罚决定书》，不过ST天业一审判决的赔付率较低，证券诉讼索赔时效为行政处罚下达之后的三年，山东墨龙索赔案件将于2020年9月25日到期，目前距离案件时效仅剩余三个多月。目前新浪平台已经登记有意向参与康美药业索赔的投资者就高达6583多名。此前，不过证监会同时表示：“行政处罚不会是本案终点，山东省高级人民法院终审判决投资者胜诉，山东墨龙需要承担因为虚假陈述带给投资者亏损的赔偿责任。（山东墨龙维权入口）

责任编辑：公司观察