山东神光上海遭责令改正 无投顾资格人员发布投资建议
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
原标题:山东神光上海遭责令改正 无投顾资格人员发布投资建议
来源:中国经济网
中国经济网北京10月26日讯 中国证券监督管理委员会上海监管局网站于近日公布的《关于对山东神光咨询服务有限责任公司上海分公司采取责令改正监督管理措施的决定》(沪证监决〔2020〕155号)显示,经查,山东神光咨询服务有限责任公司(以下简称“山东神光”)上海分公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在无投资咨询业务资格人员向客户发布投资建议、误导性营销宣传等行为。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第七条、第二十四条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,证监会上海监管局决定对山东神光上海分公司采取责令改正的监督管理措施,要求该公司在收到决定之日起一个月内完成整改并提交书面整改报告;同时,证监会上海监管局将在日常监管中持续关注公司的整改情况。
经中国经济网记者查询发现,山东神光上海分公司成立于2016年1月18日,负责人为唐加润。山东神光成立于1996年9月3日,注册资本5000万人民币,唐加润为法定代表人、总经理、第二大股东,持股比例23%,王艳红为第一大股东、实控人,持股比例72%。
山东神光创建于1994年11月,系首批被中国证监会批准的具有证券咨询执业资格的合格专业咨询机构,公司证书编号:ZX0054,也是全国第一家成立证券金融研究所的证券咨询公司。截至2020年,公司注册资本、收入规模双过亿,员工超过500人,从传统金融企业向互联网+企业逐步转型。
山东神光设有神光财经网,专注中国证券市场,全面监控各种重大财经新闻、股市资讯,提炼和解读实用精华信息,包含财经日历、题材挖掘、公告解读、热点分析、主题机会、最新机构调研、研报精选、财经视频直播、投资者教学、市场统计等贴近市场实战的高含金量内容。
《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第七条规定:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第二十四条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
以下为原文:
关于对山东神光咨询服务有限责任公司上海分公司采取责令改正监督管理措施的决定
沪证监决〔2020〕155号
山东神光咨询服务有限责任公司上海分公司:
经查,你公司(统一社会信用代码:91310000MA1K36KFXX)在开展证券投资顾问业务过程中,存在无投资咨询业务资格人员向客户发布投资建议、误导性营销宣传等行为。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第七条、第二十四条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在收到本决定之日起一个月内完成整改并向我局提交书面整改报告,我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2020年9月27日
责任编辑:陈志杰
券商资管"半年战"落幕 这只"新品"成立不到3个月 大涨24%逆袭夺冠 来看TOP10榜单
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!原标题券商资管“半年战”落幕这只“新品”成立不到3个月大涨24%逆袭夺冠来看TOP10榜单万万没想到,上半年券商公募资管业绩冠军竟是一只建仓期都没结束的新基金!0000什么信号?董事长放话要IPO后 粤开证券6年多来首次更换主办券商
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!什么信号?董事长放话要IPO后,粤开证券6年多以来首次更换主办券商!来源:每经牛眼原创每经记者昨日傍晚,新三板券商粤开证券的一则公告引发了市场的关注。公告显示,粤开证券董事会审议通过了与财达证券解除持续督导协议的议案,转而拟由华泰联合证券承接公司主办券商工作。而此前财达证券已担任粤开证券的主办券商达6年多之久。0000注册制下龙头中介“拿项目”优势明显 罚单缠身情况也突出
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!首批创业板注册制企业上市进入倒计时阶段。深交所日前表示,创业板注册制首批企业将于8月24日上市。18家企业静待上市之时,陪伴其走过IPO历程的保荐券商、会计师事务所等中介机构也等待着分享企业上市的喜悦。0000券商营业部员工“挣外快”400多万被判入狱四年 发生了什么?
【大咖在线互动直播:牛市来了吗?风格切换了吗?】国金证券首席策略李立峰(金麒麟分析师)(金麒麟分析师):下半年如何配置成长股和价值股方正证券首席策略胡国鹏:金融起舞,指数冲关光大证券首席策略谢超(金麒麟分析师)(金麒麟分析师):A股还能长牛吗?申万宏源证券首席策略王胜(金麒麟分析师)(金麒麟分析师)——风雨之后见彩虹华安基金苏卿云:乘风破浪的蓝筹指数牛市风向标?证券板块投资机会解析0000李迅雷:1+1很难大于2 A股市场收购券商的最佳时机已过
【今日直播】申万宏源|桂浩明谈注册制改革:创业板发展的新起点银河基金王海华:市场涨跌难料,如何甄选投资机会?景顺长城詹成:当下如何寻找沪港深科技股的投资机会建信梁洪昀、长江覃川桃:布局科技+消费,解码机构重仓沪深300之道同泰基金刘坚:创业板注册制上市在即,打新真香定律何解?中泰邓美君(金麒麟分析师)、鹏华张羽翔:银行板块凤凰涅槃,触底回升0000