徐旭斌在限制交易期内买卖新光圆成股票 被罚款350万

10月23日，上海证监局披露行政处罚决定书。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）有关规定，上海证监局对徐旭斌违反证券法律法规相关行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人进行了陈述和申辩，但未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，徐旭斌存在如下违法事实：

一、徐旭斌控制并使用“郑某东”等账户情况

徐旭斌实际控制“徐旭斌”“郑某东”“陈某特”等30个账户（简称账户组），账户组主要资金来源于徐旭斌及其借贷资金，股票交易由徐旭斌决策。

二、徐旭斌未按规定披露超比例持股及持股变动情况

涉案账户组于2016年1月12日开始持续买入“新光圆成”，1月15日10：13买入“新光圆成”3095股，此次买入后账户组持股比例超过总股本5%。3月24日持股数量达到最高，为63，176，228股，占总股本的24.44%。4月15日，公司增发新股969，435，817股，账户组持股比例由19.28%降为4.06%。徐旭斌未按规定于持有“新光圆成”总股本达到5%时，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告、通知上市公司，并予公告。且在持股达到“新光圆成”总股本5%后，未于每增加或减少5%时，按规定进行报告和公告。上述行为，违反了2005年《证券法》第八十六条第一款、第二款规定，构成未按规定披露超比例持股及持股变动信息的违法行为。

三、徐旭斌在限制交易期内买卖证券情况

根据2005年《证券法》第八十六条第一款、第二款的规定，徐旭斌应当在持股达到“新光圆成”总股本5%时，及持股比例每增加或者减少5%时，按规定履行报告和公告义务，并停止交易。徐旭斌未进行信息披露，继续进行交易。2016年1月15日至4月14日账户组持股数量占“新光圆成”总股本比例一直超过5%，期间存在多次买入、卖出行为。账户组在限制交易期内买入的股数为53，168，632股，金额为970，626，936.00元，卖出的股数为16，250，476股，金额为327，667，838.63元。合计交易金额为1，298，294，774.63元。上述行为，违反了2005年《证券法》第三十八条规定，构成限制交易期内买卖证券行为。

上述违法事实，有涉案人员询问笔录、证券账户材料、交易流水、银行账户资料等证据证明，足以认定。

徐旭斌的上述行为违反了2005年《证券法》第八十六条第一款、第二款和第三十八条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款和第二百零四条所述违法行为。

徐旭斌在其申辩材料中提出，其对涉案违法事实均予认可，但认为其交易“新光圆成”损失巨大，存在经济困难，请求降低罚款金额。

本局认为，本案已对当事人的违法事实、情节等情况进行了综合考量，处罚幅度适当。当事人提出减轻处罚的请求没有法律依据。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款以及第二百零四条的规定，本局决定：

一、对徐旭斌未按规定披露超比例持股及持股变动情况的违法行为，给予警告，并处以50万元罚款；

二、对徐旭斌限制交易期内买卖证券的违法行为，给予警告，并处以300万元罚款。

上述两项违法事实，合计对徐旭斌处以350万元罚款。（文/新浪财经 郝显）

责任编辑：公司观察