卓翼科技实控人因涉嫌操纵证券市场被逮捕 1年前或已被盯上

卓翼科技实控人因涉嫌操纵证券市场被逮捕，1年前或已被盯上

10月29日晚间，卓翼科技（002369.SZ）公告称，其从宁波市公安局获悉，公司实际控制人夏传武因涉嫌操纵证券市场罪，于2020年10月28日被宁波市公安局执行逮捕，相关事项尚待公安机关进一步调查。

10月30日，卓翼科技开盘跌停，早盘一度打开跌停，但很快封住跌停，并维持跌停状态直至收盘，事实上，早在去年11月份，夏传武所持卓翼科技的全部股份已被宁波市公安局冻结。

对操纵市场行为的监管，证监会持续保持高压态势。今年以来，已有多位上市公司董事长、实际控制人因涉嫌操纵证券市场被中国证监会立案调查。

后知后觉？

卓翼科技公告称，夏传武已分别于2018年5月、2018年8月辞去公司总经理、董事长等职务，辞职后不在公司担任具体职务。目前，公司日常经营运作正常，管理层稳定，夏传武被逮捕不会影响公司正常的生产经营活动的开展。

与此同时，卓翼科技目前正筹划非公开发行A股股票事宜，对此，卓翼科技表示，实际控制人被逮捕不会导致本次非公开发行股票不符合发行条件，但本次非公开发行股票事宜尚需提交证监会并经其审核，能否审核通过存在一定不确定性。

而此次直接被逮捕，事有前兆。

早在今年4月底，卓翼科技曾公告称，其通过中国证券登记结算有限责任公司系统查询获悉公司控股股东、实际控制人夏传武所持股份被全部冻结，冻结起始日为2019年11月15日，也就是说时隔半年之后，卓翼科技才“获悉”，而冻结执行人正是宁波市公安局。

为此，卓翼科技发函询问相关情况，实际控制人仅表示未收到关于股份被冻结事宜的相关文件，将尽快核实具体情况，配合公司履行信息披露义务。

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另外，在今年9月9日，卓翼科技曾收到深圳证监局下发的《行政监管措施决定书》，该《决定书》提出了三大责令改正的问题，包括公司治理不完善、财务核算不规范和信息披露不准确等。

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司现场检查办法》以及深圳证监局2020年上市公司现场检查工作安排，深圳证监局自2020年6月起对称卓翼科技进行了现场检查，发现了上述问题，在对卓翼科技采取责令改正行政监管措施的同时，也下发了《关于对夏传武、昌智、陈新民、魏代英、曾兆豪、谢从雄采取出具警示函措施的决定》。

警示函同时点明前后三任董事长，对前述公司治理不完善、财务核算不规范及信息披露不准确等相关问题负有主要责任。其中，夏传武于2013年7月至2018年8月担任卓翼科技董事长、昌智于2018年8月至2020年1月担任卓翼科技董事长、陈新民于2020年1月至今担任卓翼科技董事长。

另外还包括两任财务总监对财务核算不规范的问题负有主要责任，董事会秘书对公司治理不完善、信息披露不准确的问题负有主要责任。

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事实上，在内控方面，卓翼科技确实存在较大问题，仅在最近五年，就收到了深圳证券交易所中小板公司管理部出具的问询函11份、监管函2份、监管关注函1份、关注函5份、约见函1份，中国证券监督管理委员会深圳监管局出具的行政监管措施决定书3份。

近一年来，卓翼科技在不少投资者眼中被归结为量子科技概念股，不过，在互动易平台上，卓翼科技多次澄清，其为网络通信技术服务和产品的综合提供商，暂无量子通信方面的业务和技术。

尽管在10月30日遭遇跌停，但卓翼科技的成交量仍较前几个交易日明显放大。

三季报显示：卓翼科技前三季度归属于母公司所有者的净利润亏损981.22万元，上年同期净利润3734.15万元，由盈转亏，同比下滑126.28%；营业收入23.19亿元，同比增长6.74%。

多位董事长、实控人被调查

对操纵市场行为的监管，证监会持续保持高压态势。今年以来，已有多位上市公司董事长、实际控制人因涉嫌操纵证券市场被中国证监会立案调查。

嘉化能源（600273.SH）于2020年8月8日披露称，实际控制人、董事长管建忠于8月6日收证监会下发的《调查通知书》，因管建忠涉嫌操纵证券市场，中国证监会决定根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，对管建忠立案调查。

在被立案调查之后，管建忠于8月9日火速辞去嘉化能源所有职务。

2020年10月15日，管建忠收到浙江省金华市公安局出具的《取保候审决定书》，其因涉嫌操纵证券市场正被金华市公安局立案侦查，金华市公安局决定对其取保候审，期限从2020年10月14日起算。

2020年8月19日，中恒电气（002364.SZ）收到公司董事长、董事朱国锭转发的《中国证券监督管理委员会调查通知书》、《中国证券监督管理委员会调查通知书》，因其“涉嫌操纵“中恒电气”股价”、“拒不配合国务院证券监督管理机构依法履行职责，涉嫌违反相关证券法律、法规”，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，证监会决定对其进行立案调查。

劲拓股份（300400.SZ）于2020年10月28日接到公司控股股东、实际控制人、董事长吴限的通知，其于2020年10月28日收到证监会的《调查通知书》，因其涉嫌证券市场操纵，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对其立案调查。

责任编辑：何中夫