蚂蚁集团上市暂缓顶格获得战略配售的基金怎么办？

每日经济新闻2020-11-04 16:46:302阅

蚂蚁集团上市暂缓，顶格获得战略配售的基金怎么办？已缴款或会退回，基金已经开始建仓

11月3日晚间，蚂蚁集团暂缓上市的公告，刷爆了朋友圈和多个社交平台。虽然这并不是第一例在上市前夕被暂时喊停的公司，但对于蚂蚁集团这个体量而言，市场影响力显然要更大。

投资人、股东、员工关心什么时候上市，基民的第一反应就是买的战略配售基金怎么办呢？

基金公司也在等通知

犹记得在蚂蚁集团上会之前的一周左右时间，证监会接收了5只创新未来18个月主题基金的申报，彼时就有市场人士指出，这几只基金都是冲着蚂蚁集团战略配售来的。

此后，随着蚂蚁集团过会，这几只战略配售基金在蚂蚁平台发售，而且由于销售的排他性，更是一石激起千层浪。

尽管如此，这几只战略配售基金依然很快完成了募集，每只都达到了120亿元的规模上限。

而随着蚂蚁集团发行计划的进一步推进，在配售结果中，这几只基金均以顶格的金额参与了战略配售。

虽然说顶格的金额只有12亿元，占基金总规模的比例只有10%，但是对于基金来说，参与蚂蚁集团的战略配售本来就是最大的看点，而且还设置了锁定期，如果蚂蚁集团暂缓上市的时间拉长，甚至是如果出现不能上市的情况，对基金的影响又会如何呢？

蚂蚁平台首先作出回应：“因蚂蚁集团暂缓在A+H上市计划，基金中原计划战略投资于蚂蚁上市的部分也相应暂缓。目前基金已成立，基金运作不受影响。“

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而从基金公司层面来看，有基金公司表示对此事暂不做回应。

有基金公司人士表示：“关于蚂蚁这部分，各家应该情况都一样，都还是在等通知，自己现在也做不了什么决定。对于基金来说，因为仓位占比只有10%，整体影响并不大，而且这部分各家占比都一样，真正比拼的其实是剩余90%的仓位，这才是基金经理能够决定并且可以进行主动管理的部分。”

还有基金公司人士表示：“如果万一到时候这部分打新的钱退回的话，那可能这些基金就变成了跟其它基金一样，就是几只普通的（偏股）基金。”

而据记者最新了解，有基金公司人士透露，战略配售基金以战略配售方式中签的蚂蚁股票之前已缴款项，后面应该会退回。

战配基金已经开始建仓

记者注意到，从近期的净值波动来看，这几只创新未来主题基金，已经开始建仓。

具体而言，截至10月30日，各只基金的最新净值情况如下：

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数据来源：记者统计

可以看出，截至10月底，这几个基金都已经在建仓中，虽然汇添富创新未来18个月封闭混合10月30日的净值还是1元，但是如果看其10月23日和10月16日的净值，分别为0.9916元和0.9969元，显然也同样有建仓的动作。

因此，不管蚂蚁集团暂缓的时间多长，整体上基金90%的仓位不会受到影响，而且由于基金存在18个月的锁定期，也不会由于资金的进出影响到基金的运作。

需要注意的是，根据蚂蚁集团的配售结果，战略配售基金的限售期是12个月，因此，如果蚂蚁集团此次上市推迟在半年以上，而到时再加上12个月的限售期，这10%的仓位锁定期有可能超过18个月，使得基金未能在锁定期内进行这部分仓位的兑现。

不过这种情况在早些成立的6只战略配售基金上也存在，2018年7月成立的6只战配配售基金，也都参与此次蚂蚁集团的发行，而这6只基金距今也过去了2年多时间，同时，这6只基金一样存在12个月的锁定期，因为不管此次有没有延迟发行，12个月后，3年的锁定期已经届满。

至于有些投资者表示，如果蚂蚁集团一直暂缓或者最终未能上市，基金的钱会不会退回，其实据记者了解，这种情况并没有先例，而且2年多前，6只奔着CDR而来的战略配售基金，最终没能如预期一样进行投资，基金的钱也没有退回。