券商加速进军公募 华西证券苦等6年迎曙光

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原标题 券商加速进军公募！华西证券苦等6年迎曙光，刚刚递交牌照申请，还有3家排队中

华西证券资管板块再度向公募领域发起冲刺。

11月5日，华西证券向证监会申请设立公募基金管理公司，申报材料已被接收。过去六年来，华西证券持续筹备资管子公司，旨在进一步申请公募资格；如今在政策东风下，券商无需再通过曲线方式，可以直接设立公募基金。

截至目前，已提交公募牌照申请的还有五矿证券、国泰君安资管、华金证券，三家券商均在排队审核。

渴求公募牌照的华西证券

根据证监会披露，华西证券向监管层报送《公募基金管理公司设立资格审批》的申请，证监会已于11月5日接收材料。

这是华西证券资管业务向更高目标发起的第三轮冲刺。早在六七年前，公募业务“破冰”，监管层鼓励券商通过设立资管子公司开展公募业务。不久，券商掀起设立资管子公司潮，华西证券就是其中之一。2014年6月，华西证券拿到证监会批文。根据批复，华西证券资管子公司注册地为上海，注册资本为5亿。

然而华西资管始终没有落地，这或与川威集团事件有关。此前有媒体爆出，华西证券违规将巨额资管产品募集的资金投向关联方川威集团，面临巨额损失。2014年四川证监局调查发现，华西证券使用自有资金为股东关联方提供融资，未履行合规审查程序；多个资管产品的募资也流向关联方，资管部门开展业务过程中未认真尽职调查。

后来风波逐渐平息，公司也在加强内部控制，强化内部管理，设立资管子公司仍是华西证券目标。2018年上半年，华西证券计划出资不超过3亿元设立资管子公司。华西证券还表示，会以华西证券资产管理有限公司为主体向证监会申请公募基金牌照，开展公募基金业务。

2019年上述事项再度出现变化。11月华西证券称，董事会同意撤回资管子公司设立申请并保留资管总部开展现有业务，择机申请设立公募基金管理公司。

如今，在政策东风下，华西证券无需再通过设立资管子公司方式获取公募牌照。

从资管业务表现来看，华西证券今年上半年实现资产管理业务收入0.71亿元，较上年同期增长54.11%。资管业务规模合计1433.45 亿元，相比2019年底增长11%。

华西证券持续发力主动管理，以集合理财为例，产品主打量化类及债券类。华西证券表示，公司资管业务围绕“大固收”方向推动业务转型，深耕债券投资、资产证券化两大重点业务领域，积极布局权益投资。

根据Wind统计，截至11月4日，集合理财产品中“东风1号”今年以来总回报为6.28%；“经远量化1号”今年以来总回报为5.38%；“丰收信诚1号”为4.93%。“融诚贵宾1号”成立时间相对较久，2017年至今总回报为18.15%。

多家券商积极布局公募领域

截至目前，券商中持有公募牌照的有十余家，有高华证券、东兴证券、国都证券、华融证券、山西证券、中银国际证券、渤海汇金资管、财通资管、华泰资管、东方资管、长江资管、浙商资管、中泰资管。

券商谋求公募牌照主要有三种方式：第一设立资管子公司申请；第二设立公募基金公司；第三券商主体直接申请。

证监会在7月31日发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》，适当放宽“一参一控”限制，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。业内解读称此举优化了公募牌照制度。

兴业证券经济与金融研究院金融研究团队曾分析指出，券商资管公募牌照申请有望放开，利好券商开展公募管理业务；同时在基金投顾资格放开背景下，券商资管获批公募牌照也可为财富管理条线提供特色化产品，为自身带来新增长点。

在华西证券之前，五矿证券已在2019年11月申请公募牌照，目前还在补正阶段。

国泰君安资管在今年8月14日向证监会递交申请；华金证券稍晚，其申报材料在8月27日被证监会接收。

责任编辑：王涵