二度“进军”公募 华西证券刚申请设立基金公司

中国基金报记者若晖

公开表态择机申请设立公募基金管理公司近一年时间，华西证券终于迈出“实质性”一步。

证监会网站显示，近日，华西证券正式递交公募基金管理公司设立资格审批申请，目前处于接收材料状态之中。

多家券商机构也拟多途径进军公募业务，最近一年以来，民生证券、东兴证券申请设立的基金管理公司在今年2月份双双获批。除此之外，五矿证券、上海国泰君安资管、华金证券也相继递交公募基金管理人资格申请。

华西证券二度“进军”公募业务

时隔八年多时间，华西证券再次向公募基金牌照发起冲击。

证监会网站显示，华西证券股份近日正式上报公募基金管理公司设立资格申请，相关材料于11月5日被证监会接收。

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事实上，这是华西证券“二度进军”公募基金业务。早在2012年4月下旬，证监会首次对外公布的《基金管理公司设立申请审核情况公示表》中，华西群益基金已处于“征求意见”阶段，申请设立股东名单中，华西证券拟持股占比51%，总部设在中国台湾的群益证券投资信托股份有限公司拟持有剩下的49%股份。2012年3季度，华西群益基金进入“落实第一次书面反馈意见”，此后，就再无进展，最新一期《基金管理公司设立申请审核情况公示表》上，也找不到华西群益基金的身影。

到了最近一两年，华西证券的公募基金业务再次提上日程。2019年11月27日，华西证券公告称，第二届董事会2019年第七次会议完成通讯表决形成会议决议，董事会同意撤回资管子公司设立申请并保留资管总部开展现有业务，择机申请设立公募基金管理公司。

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“无论是以资管子公司名义去申请公募资格，还是单独申请设立公募基金公司，都是为了布局公募业务。”一位基金公司人士分析指出，华西证券近几年忙着筹备上市，申请公募基金事宜只能延后，现在上市之后实力更强，也需要补齐业务短板。

上半年资管规模合计1433.45亿元

华西证券2020年半年报显示，今年上半年，公司实现资产管理业务收入0.71亿元，较上年同期增长54.11%。截至上半年末，母公司资管业务规模合计1433.45亿元，相比2019年底增长11%。三季报数据披露，今年第三季度，华西证券实现资产管理业务手续费净收入0.18万元．。

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华西证券表示，公司资产管理业务主要为公司作为集合、定向和专项资管产品以及私募基金管理人提供的资产管理服务。

近年来，公司资产管理业务围绕“大固收”业务方向推动业务转型，深耕债券投资、资产证券化两大重点业务领域，积极布局权益投资。报告期内，受疫情因素的负面影响，资管行业也不可避免受到冲击。公司资管业务在不利的情况下，重点深挖存量客户潜力，围绕“大固收“业务持续发力，产品线布局日趋完善。

多家券商积极筹备公募牌照申请

在全力推进大集合公募改造的同时，包括国泰君安资管、五矿证券、华金证券等各大券商或旗下资管已相继递交公募基金牌照申请。

近期，证监会出台《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（征求意见稿），优化了公募牌照制度，放宽“一参一控”限制，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。一旦正式文件落地，更多此前受制于“一参一控”的券商也将积极申请公募业务资格。

一位券商资管人士透露，他所在券商资管已经开始准备公募牌照申请材料，只待政策开闸。现在“一参一控”政策放开，待董事会决议通过，并走完内部流程之后，这项业务就会很快推进。

另据业内人士透露，华南一家大型券商也有意向申请公募牌照，该公司旗下的大集合改造公募产品长期业绩较好，管理规模较大，申报公募牌照有利于加强公司业务协同，更好提升资管业务。

而在已经获得公募牌照的券商资管之中，截止2020年9月末，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司共12家。

Wind数据显示，截止今年三季度末，获公募牌照的券商资管合计管理的非货币基金规模合计3446亿元。

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编辑：舰长

责任编辑：陶然