科创板第六十六周交易大复盘：新鲜事有趣事创纪录的事一应俱全

科创板第六十六周交易大复盘：新鲜事有趣事创纪录的事一应俱全

来源： 金融1号院

原创 小鱼籽

大家好，我是备受瞩目的科创板。从11月2日开始，进入了我生命的第六十六周啦！从11月2日到11月6日，一周的时间里都发生了什么新鲜有趣的事呢？那就先从“金融1号院”的科创板日记里来一起回顾一下吧！

目前我们科创板成员的审核发行状况是这样的：

让我们一起来看看又有多少新成员准备加入啦！

第六十六周我们科创板家族未迎来新公司上市。至此我们科创板家族一共有191位成员登陆。

本周我们有3名新丁注册生效，分别是新政软件、艾力斯医药、杭华油墨。本周有多达8名新丁过会，至此我们科创板家族过会成员为321家。

”让我来迅速告诉你本周不可不知的科创板大事和趣闻！”

请看本周科创板金牌视点消息

证监会：蚂蚁集团暂缓科创板上市是上交所依法依规做出的决定

11月4日，证监会新闻发言人就蚂蚁集团暂缓上市答记者问。

资本市场践行科技强国战略六成科创板企业三季报净利润同比实现正增长

190家科创板上市公司披露了三季报，其中，136家企业的营业收入较去年同比正增长，占比约71.58%；从净利润角度来看，剔除亏损企业，共有114家上市公司净利润较去年同期实现正增长，占比达60%。

天益医疗终止科创板注册三年两次梦断IPO

继创鑫激光之后，又一家拟登陆科创板公司宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称天益医疗）也终止了注册程序。这是科创板第五家，也是今年第三家终止注册的科创板拟上市公司。

风起云涌科创板，让我来给您呈现本周表现

科创板第六十六周综述

11月6日，科创板第六十六周结束。本周A股呈现调整低开震荡上行的趋势，截至周五收盘，上证指数收报3312.16点，下跌0.24%。科创板方面，本周科创板行情行情向好，截至周五收盘，科创板方面，科创50下跌2.3%，收报1441.47点。

本周科创板未迎来新股登陆。至此科创板一共有191家企业登陆。截至11月6日本周科创板收盘，本周九号公司涨幅居首，上涨44.12%，截至收盘，收盘价为68.6元，换手率为40.17%；本周奇安信周涨幅居第二，上涨20.43%，截至收盘，收盘价为108.09元，换手率为2.71%。本周赛诺医疗周跌幅最高，下跌19.59%，截至收盘，收盘价为15.52元，换手率为3.04%。

审核发行方面，本周我们有3家新企业新政软件、艾力斯医药、杭华油墨注册生效。本周有多达8家新企业过会，至此我们科创板家族过会成员为321家。

以下是我们科创板家族每日表现，愿能陪您每一天！

11月2日

科创板第310天

11月2日，三大指数走势分化，截至收盘，沪指涨0.02%，深成指涨1.39%，创业板指涨1.98%。盘面上，家电、白酒，充电桩、汽车等板块涨幅居前；医药、民航机场、保险、旅游等板块跌幅居前。科创板方面，今日科创50指数上涨0.43%。截至收盘有68只个股上涨，2只个股收平，121只个股收跌。涨幅方面，九号公司上涨超19%，奇安信涨幅超13%。跌幅方面，博睿数据跌超14%，成都先导跌超10%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达289.83亿元，较上个交易日有所放大。其中中芯国际成交额居首达31.77亿元，传音控股成交额达10.15亿元位居第二，有126只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

记者观察：天益医疗终止科创板注册三年两次梦断IPO

继创鑫激光之后，又一家拟登陆科创板公司宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称天益医疗）也终止了注册程序。

日前，证监会官网发布消息，天益医疗及其保荐机构于10月16日提交了相关申请，主动要求撤回注册申请文件。之前，天益医疗的科创板IPO申请于2020年3月26日获受理，6月10日通过科创板上市委审核，6月18日提交证监会注册。

这是科创板第五家，也是今年第三家终止注册的科创板拟上市公司。

资料显示，天益医疗是主要从事血液净化及病房护理领域医用高分子耗材等医疗器械的研发、生产与销售的高新技术企业，是国内较早专注于该领域的企业之一，拥有较强的品牌影响力。主要产品包括血液净化装置的体外循环血路、一次性使用动静脉穿刺器、一次性使用一体式吸氧管、喂食器及喂液管等。

记者在上交所网站科创板项目动态页面中看到，天益医疗目前已属于终止注册状态，时间为10月29日，最后一次信息披露停止在6月18日的注册稿招股说明书等。

此前，该公司科创板IPO之路走得颇为顺畅，从申请受理到审核通过仅不到三个月时间。记者注意到，早在6月16日，公司、保荐机构、申报会计师等就已对上会问题进行回复落实。

而此后4个多月时间，天益医疗却迟迟未获注册许可。

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第二十四条，按照正常审核程序，从提交注册到最终拿到结果一般是20个工作日，但补充申请文件、进一步回复问询，以及对相关事项进行核查的时间不在此计算之列。

相关保荐机构人士对记者表示，一般来说企业过会后对其原有问题不会有太多复核、现场检查等程序。但提交注册无法通过，可能是后续过程中该公司存在较明确的、无法回答的问题。

对此，记者11月2日致电天益医疗公司公开电话，询问公司终止发行以及后续在IPO方面的考虑等问题，相关工作人员表示，公司暂不方便回复相关内容。

记者发现，天益医疗并非首次IPO，早在2018年3月，天益医疗就有在上交所主板首发申请未获通过的记录。

报告期内，天益医疗研发费用金额分别为914.27万元、898.10万元、1607.24万元，占营业收入的比例分别为3.81%、3.48%和5.08%。三年累计研发费用3419.61万元，研发投入在营业收入中的占比约为4.2%。

在《科创属性评价指引（试行）》中，要求科创板的科创属性判断标准将采用“同时符合3项常规指标”或“5项例外条款”结构。其中，3项需同时符合常规指标中，第一项即“最近三年研发投入占营业收入比例5%以上，或最近三年研发投入金额累计在6000万元以上”。天益医疗明显未符合此条件。

不过，截至2019年12月31日，天益医疗拥有研发人员98名，占公司员工总数的比例为10.22%，累计拥有28项专利。

报告期内，天益医疗主营业务毛利率分别为41.98%、35.13%及39.35%，同行业可比公司毛利率平均值分别为32.82%、33.33%和38.84%。公司提示了“毛利率波动，且主要产品体外循环血路毛利率相对较低的风险”。

记者注意到，发审委也对公司的经营问题保持关注，多轮提问中，聚焦了研发投入、主营业务成本波动、终端销售等问题上。在上会时，上市委也要求天益医疗结合同行业可比公司产品结构、毛利率水平、市场推广模式等，进一步说明销售费用低于可比公司的合理性及原因。

值得一提的是，上一次天益医疗冲击IPO，发审委会议提出的主要问题有5大类，其中聚焦的部分领域，本次又被问起。

上述投行人士对记者表示，连续两次IPO未果，也许是天益医疗始终有“硬伤”无法解决，即使再次冲击资本市场，后续保荐机构也会对是否选择“接单”有所慎重。

11月3日

科创板第311天

11月3日，沪深A股两市，上证指数小幅高开，报收3271.07点，涨幅45.95点，大涨1.42%；深证成指小幅高开，报收13580.03点，涨幅159.07点，大涨1.19%；中小板指高开，报收9138.47点，涨幅76.61点，上涨0.85%；创业板指小幅高开，报收2744.31点，涨幅35.93点，大涨1.33%。科创板方面，今日科创50指数上涨3.43%。截至收盘有175只个股上涨，1只个股收平，15只个股收跌。涨幅方面，福昕软件和安恒信息上涨超13%。跌幅方面，中信博、泰坦科技、奥特维跌超3%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达286.8亿元，较上个交易日有所收缩。其中中芯国际成交额居首达35.52亿元，九号公司成交额达14.09亿元位居第二，有116只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

记者观察：资本市场践行科技强国战略六成科创板企业三季报净利润同比实现正增长

党的十九届五中全会中强调，坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康，深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略，完善国家创新体系，加快建设科技强国。

对此，华兴证券首席经济学家庞溟在接受记者采访时表示，从目前我国的发展现状看，科技创新日益成为我国现代化经济体系的重要支撑，是提高我国社会生产力和综合国力的关键力量，同时也为我国产业结构优化升级增添了新的动能和优势。随着去年科创板的正式设立，越来越多的科创型企业开始进一步借力资本市场促进其科技成果转化、实现快速发展。

上交所数据显示，截至11月2日17时，共有469家企业申请科创板首发上市。从项目进展状态来看，剔除45家终止审核的企业外，22家企业已受理、118家已问询、1家暂缓审议、33家获上市委会议通过、25家已提交注册；而在206家显示注册结果的企业中，200家注册生效、1家不予注册、5家终止注册；此外，另有19家企业的审核状态显示为中止及财报更新。

“当前中国经济正处于新旧动能转换中，而新动能主要来自科技进步及信息技术的发展。”国信证券高级研究员张立超在接受记者采访时表示，资本市场作为实现科技创新驱动、经济高质量发展的助推器，在激发技术创新活力、提供直接融资服务、促进创新资本形成、优化创新资源配置、推动产融结合进程等方面均具有显著意义。

张立超进一步解释，首先，通过资本市场融资与再融资的优化调整，针对性地促进产业结构的优化升级，增强对技术型企业的金融支持力度，激发企业技术创新的活力；其次，通过大力发展资本市场的直接融资功能，疏通社会资本和风险投资进入科技研发领域的管道，有利于提高资本市场资源配置功能；第三，通过发展资本市场提高创新资本的形成能力，有助于产生良好的规模效益和外溢效益，最终促进创新型企业的发展壮大；最后，通过对重点行业有市场潜力、成长性强的企业给予更大力度的融资支持，打通产业发展、科技创新及金融服务生态链，将进一步推动形成高质量产融结合的良好局面。

记者据统计得知，190家科创板上市公司披露了三季报，其中，136家企业的营业收入较去年同比正增长，占比约71.58%；从净利润角度来看，剔除亏损企业，共有114家上市公司净利润较去年同期实现正增长，占比达60%。

“今年以来，受国家战略支持、5G建设、国产替代加速等因素推动，医药生物、电气设备、计算机和电子等行业业绩增长明显，特别是这些行业研发投入持续提升。”张立超表示，展望未来，为进一步推动科技创新，加快建设科技强国，从资本市场角度来看，建议监管部门继续深化多层次资本市场改革，加大资本市场对科技型企业发展的支持力度。

11月4日

科创板第312天

11月4日，沪深两市小幅震荡，截至收盘，沪指涨0.19%，深证成指涨0.59%，创业板指涨0.23%。玻璃、汽车、煤炭、物流、银行等板块涨幅居前；阿里概念、保险、免疫治疗、字节跳动、疫苗等板块跌幅居前。科创板方面，今日科创50指数上涨0.68%。截至收盘有76只个股上涨。涨幅方面，泰坦科技涨超17%，华熙生物、新光光电涨超6%。跌幅方面，九号公司跌超5%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达240.98亿元，较上个交易日有所收缩。其中中芯国际成交额居首达29.32亿元，九号公司成交额达11.38亿元位居第二，有127只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

记者观察：上交所今年创多个“第一”科创板成中国科创企业首选上市地

承担资本市场深化改革“试验田”的科创板注册制，落地一年多以来成效显著，开启资本市场新纪元。在习近平总书记宣布后的259天后，上海证券交易所设立科创板并试点注册制，创造了“科创板速度”。

经过一年多的运行，以注册制改革建设、发展、监管和规范科创板取得了阶段性进展，落地成效显著。对新经济企业的包容性，带来了引领性和示范性。

11月3日，在浦东开发开放30周年集中采访活动中，澎湃新闻记者从现场获悉，截至10月30日，科创板已上市公司达到191家，总市值2.96万亿元。未盈利、特殊股权架构、红筹等新经济企业通过科创板首次登陆了A股市场，基本与国际市场接轨的上市标准明显提升了市场的包容性。

2020年前三季度，中国科创板IPO数量和融资额分别为113家和274.6亿元，均为全球市场板块第一，科创板正成为中国科创企业首选上市地。

科创板上市申请实行注册制审核，由以往的审批转向注册审核，效率大大提升。开市以来，科创企业从申请、审核到上市，用时平均只有195天，在交易所审核总时长平均只有130天。受理后，平均125天上会。只用3-5个月就上市，这是中国资本市场的重大进步。

上海证券交易所发行上市中心副总经理彭义刚表示，科创板中，浦东新区企业的数量遥遥领先，这得益于浦东新区政府的重视。浦东新区政府和上海证券交易所共同发起设立了长三角资本市场服务基地，基地于2018年11月揭牌，2019年4月实体启用，对科创板上市大有助力。

据世界交易所联合会（WFE）统计，截至2020年6月30日，上交所股票市场总市值位列全球第4位，已成为中国投融资的主要市场；2019年，随着设立科创板并试点注册制顺利落地，中国最具创新性和引领性的科技创新资本市场已初具雏形，并成为资本市场全面改革的试验田。

另外，上交所在债券市场始终保持领先发展地位，“一带一路”债、双创债、私募债、绿色债、防疫债等创新品种不断推向市场。衍生品和基金市场取得战略性突破，目前，50ETF期权已成为全球第二大ETF期权品种；上交所基金市场已成为境内投资者重要的金融资产配置场所，ETF市场规模已经跃居亚洲第二，交易量稳居亚洲第一。

目前，上交所已经成为国际资本市场舞台的重要力量，沪港通实现了中国内地资本市场第一次与国际资本市场实现交易连通，国际话语权与日俱增。

科技战略方面，上交所借助大数据、人工智能、区块链等新技术，提高信息技术服务水平，大力提升科技监管效能，全力支持上海国际金融中心与科技中心建设。

11月5日

科创板第313天

11月5日，沪指早盘大幅高开，随后虽有回落，但最终仍能发力上行，最终大幅收涨1.30%。科创板方面，今日科创50指数上涨1.13%。截至收盘有155只个股上涨。涨幅方面，九号公司涨超12%，鸿泉物联涨超11%，思瑞浦、嘉元科技涨超9%。跌幅方面，久日新材跌超9%，晶晨股份跌超6%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达273.64亿元，较上个交易日有所收缩。其中中芯国际成交额居首达26.79亿元，九号公司成交额达17.64亿元位居第二，有112只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

科创板消息：证监会：蚂蚁集团暂缓科创板上市是上交所依法依规做出的决定

11月4日，证监会新闻发言人就蚂蚁集团暂缓上市答记者问。

问：11月3日，上海证券交易所发布决定，暂缓蚂蚁集团在上交所科创板上市。同日，蚂蚁集团宣布暂缓在港交所上市。请问中国证监会对此持何态度？

答：蚂蚁集团暂缓科创板上市是上交所依法依规做出的决定。金融监管部门的监管约谈和近期金融科技监管环境的变化，可能对蚂蚁集团业务结构和盈利模式产生重大影响，属于上市前发生的重大事项。本着保护投资者合法权益，充分透明准确披露信息，切实维护市场公平公正的原则，上交所依据科创板注册管理办法相关规定作出了暂缓蚂蚁集团上市的决定。中国证监会支持上海证券交易所依法依规做出的决定，同时，与香港证监会和一些境外主要市场的证券监管机构保持沟通协作，共同稳妥做好后续工作。

避免蚂蚁集团在监管政策环境发生重大变化的情况下仓促上市，是对投资者和市场负责任的做法，体现了敬畏市场、敬畏法治的精神。相信这一决定将有利于资本市场长远发展，有利于增强境内外投资者的信任和信心。

11月6日

科创板第314天

11月6日，沪深A股两市，上证指数几乎平开，报收3312.16点，跌幅7.97点，小跌0.24%；深圳成指小幅高开，报收13838.42点，跌幅55.84点，小跌0.40%；中小板指小幅高开，报收9329.94点，跌幅42.08点，小跌0.45%；创业板指小幅高开，报收2733.07点，跌幅54.81点，大跌1.97%。科创板方面，今日科创50指数下跌2.3%。截至收盘有42只个股上涨。涨幅方面，九号公司涨超12%，泰坦科技涨超11%。跌幅方面，心脉医疗跌超13%，美迪西跌超11%。

成交额方面，今日科创板全天成交额达262.28亿元，较上个交易日有所收缩。其中中芯国际成交额居首达23.24亿元，九号公司成交额达14.62亿元位居第二，有120只个股成交额不足1亿元。

今日行情如下：

科创板消息：175家企业进入湖南科创板上市后备企业库

湖南省科创板拟上市后备企业培训会在长沙举行，各市州科技局、国家级高新区管委会、省上市后备企业库入库企业、长沙银行负责人参加培训。据悉，我省建立了上交所科创板上市后备企业库，共入库企业175家；截至目前，全省科创板上市企业5家，过会企业3家，在审企业4家。

会上，省科技厅、省地方金融监管局、省工信厅相关处室负责人分别介绍了科技创新、资本市场、产业发展等支持政策。上海证券交易所专家就科创板政策及支持科创企业发展举措进行解读。国泰君安证券、启元律师事务所、天职国际会计师事务所专家从企业上市实务层面，与企业进行了深入沟通和探讨。参会代表还分赴科创板上市企业威胜信息和圣湘生物进行参观调研和座谈，券商、银行等机构组成的科技金融志愿者赴后备企业进行现场服务对接。

省科技厅副厅长朱皖介绍，我省加大了对科技型企业在项目平台上的支持，今年入库的27家拟上市后备企业近三年共承担了省科技计划项目41个。她表示，将充分发挥潇湘科技要素市场和湖南省科技金融服务中心作用，强化服务对接，推进湖南省科技型企业知识价值信用贷款试点工作，推动设立湖南科创天使投资引导基金，为拟上市后备企业发展提供条件保障。

附科创板新股消息：

11月2日

三一重能拟于科创板上市 已与中信证券签署上市辅导协议

北京证监局网站信息显示，三一重能拟于科创板上市，已与中信证券签署上市辅导协议。

11月4日

上交所：已受理依图科技科创板上市申请

上交所4日披露，依图科技科创板上市申请已获受理。

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责任编辑：陈志杰