瑞信证券因违规遭香港证监会罚款210万港元
新浪财经2020-11-09 18:04:270阅
香港证监会发布新闻稿表示，瑞士信贷证券（香港）有限公司因电子交易系统存有缺失而违反监管规定，遭香港证监会作出谴责，并罚款210万港元。
香港证监会发现，瑞信证券在2019年2月28日上午9：39至9：47之间，向市场发送了16，935项错误的庄家报价，导致以偏离当时市价的价格执行了8，042项股票期权交易
香港证监会表示，瑞信证券当时的内部监控措施和定期测试未能阻止或及时发现该事故
责任编辑：郭明煜
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