海通证券：将积极配合自律调查的相关工作并及时履行信披

针对交易商协会启动的自律调查，海通证券11月18日晚间发布公告称，公司将积极配合自律调查的相关工作，严格执行交易商协会《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》的有关要求，并及时履行信息披露义务。

11月18日下午，中国银行（维权）间市场交易商协会官网发布公告称，对海通证券及其相关子公司启动自律调查。

该协会表示，近日，其对永城煤电控股集团有限公司开展了自律调查。根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息，发现海通证券股份有限公司及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。

依据《银行间债券市场自律处分规则》，协会将对海通证券股份有限公司及其相关子公司开展自律调查。如调查中发现相关机构存在操纵市场等涉嫌扰乱市场秩序的恶劣行为，交易商协会将予以严格自律处分，并移交相关部门进一步处理。

11月10日，永城煤电控股集团有限公司发布公告，称公司因流动资金紧张，2020年第三期超短期融资券“20永煤SCP003”到期不能足额偿付本息，已构成实质性违约。

11月12日，中国银行间市场交易商协会网站发布消息称，交易商协会近日关注到河南永城煤电控股集团有限公司继2020年10月20日发行“20永煤MTN006”后迅速发生实质性违约。依据《银行间债券市场自律处分规则》，协会将对发行人及相关中介机构在业务开展过程中是否有效揭示风险并充分披露、是否严格履行相关职责启动自律调查。

附：海通证券股份有限公司关于 交易商协会对公司及子公司启动自律调查的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）在其网站发布的信息，交易商协会将对海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）及相关子公司开展自律调查。

公司将积极配合自律调查的相关工作，严格执行交易商协会《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》的有关要求，并及时履行信息披露义务。

特此公告。

海通证券股份有限公司

2020年11月18日

责任编辑：逯文云