港澳资讯存向投资者承诺收益等违法事实 被给予警告并罚10万元

11月17日，海南证监局披露行政处罚决定书。

经查明，港澳资讯存在以下违法事实：

一、提供、传播误导投资者的信息，向投资者承诺证券投资收益

2018年1月至2018年6月，港澳资讯部分人员在业务推广和服务提供过程中，通过微信及QQ聊天等方式，使用“早加入早获利”“实力一天是如此一百天也是如此……跟着港澳资讯赚钱就是这么简单”“从咱们终端用户操作来看咱们的成功率在85%以上的”“你自己做十只中3、4只是赚的就已经很不错了，咱们专业的团队做十只中7、8只能赚到，这就是咱们的价值”“咱们的票都是经过调研，精心选择的，都是会大涨的”等宣传语言，夸大或过于肯定投资收益，对投资者形成误导。

二、未按照有关规定保存有关文件和资料

2017年12月至2019年4月，港澳资讯业务推广环节部分留痕记录不完整，部分客户的投顾服务记录缺失，部分营销人员的员工资料缺失，业务留痕管理和档案管理不到位。

以上事实，有微信聊天记录、书面说明、劳动合同、询问笔录等证据证明，足以认定。

海南证监局认为，港澳资讯提供、传播误导投资者的信息，向投资者承诺证券投资收益的行为，涉嫌违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第十九条、第二十四条第（二）项、2005年《证券法》第一百七十一条第四项及第五项的规定，构成2005年《证券法》第二百二十六条第三款所述的违法行为。港澳资讯业务未按规定保存有关文件和资料的行为，涉嫌违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第二十八条的规定，构成2005年《证券法》第二百二十五条所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百二十六条第三款及第二百二十五条的规定，海南证监局决定：

一、对港澳资讯提供、传播误导投资者的信息，向投资者承诺证券投资收益的违法行为，根据2005年《证券法》第二百二十六条的规定，责令改正，并处以20万元的罚款；

二、对港澳资讯未按规定保存有关文件和资料的行为，根据2005年《证券法》第二百二十五条的规定，责令改正，给予警告，并处以10万元的罚款。（文/新浪财经 郝显）

责任编辑：公司观察